msc988.com:南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(2020年9月更新)

时间:2020年09月16日 12:25:26 中财网
原标题:南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(2020年9月更新)

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南方创业板交易型开放式指数证券投资基
金联接基金招募说明书(
2020年
9月更
新)























基金管理人:
南方基金管理股份有限公司


基金托管人:
中国银行股份有限公司





2020

9










目录
§1 绪言
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4
§2 释义
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5
§3 基金管理人
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9
§4 基金托管人
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18
§5 相关服务机构
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20
§6 基金的募集
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................................
................................
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92
§7 基金合同的生效
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................................
................................
.......................
93
§8 基金份额的申购和赎回
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................................
................................
...........
94
§9 基金的投资
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................................
................................
.............................
105
§10 基金的财产
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................................
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...........................
119
§11 基金资产估值
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................................
................................
.......................
120
§12 基金的收益与分配
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................................
................................
...............
125
§13 基金的费用与税收
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................................
................................
...............
127
§14 基金的会计与审计
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................................
................................
...............
130
§15 基金的信息披露
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................................
................................
...................
131
§16 风险揭示
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................................
................................
...............................
137
§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
................................
................................
.......
142
§18 基金合同的内容摘要
................................
................................
................................
...........
144
§19 基金托管协议的内容摘要
................................
................................
................................
...
164
§20 基金份额持有人服务
................................
................................
................................
...........
174
§21 其他应披露事项
................................
................................
................................
...................
176
§22 招募说明书存放及其查阅方式
................................
................................
...........................
178
§23 备查文件
................................
................................
................................
...............................
179



重要提示


本基金经中国证监会2016年3月18日证监许可[2016]559号文注册募集。基金合同于
2016年5月20日正式生效。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金是指数基金,其特定风险包括标的指数回
报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数
回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。


本基金可能面临创业板注册制实施后因投资标的、市场制度以及交易规则等变化带来
的特有风险,包括退市风险、股价波动风险等。


投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基
金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性
判断市场,谨慎做出投资决策。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。


本招募说明书有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(未经审计)。本招
募说明书的本次更新为增加E类基金份额所作出的相应修订。






§1 绪言

本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。


本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方
创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。


基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。






§2 释义

《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

1、基金或本基金:指南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金

2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人:指中国银行股份有限公司

4、基金合同:指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及
对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方创业板交易型开放式
指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》
及其更新

7、基金产品资料概要:指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告:指《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
份额发售公告》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》:指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订,自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订

11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布,同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8
月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会


17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包
括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人

22、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

25、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金
销售业务的机构

26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为
南方基金管理股份有限公司

28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3个月


33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) ,n为自然数

37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同
遵守

40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为

41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为

42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金份额的行为

44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作

45、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%

47、A类基金份额:指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额

48、C类基金份额和E类基金份额:指从基金资产中计提销售服务费的基金份额

49、交易型开放式指数证券投资基金:指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证
券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

50、ETF联接基金:指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF(以下简
称目标ETF),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运
作方式的基金,简称联接基金

51、元:指人民币元


52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另
有规定的,从其规定

53、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额

54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和

55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程

58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站)等媒介

59、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本
基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。






§3 基金管理人

3.1 基金管理人概况

名称:南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

成立时间:1998年3月6日

法定代表人:张海波

注册资本:3.6172亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:常克川



1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005
年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至3亿元人民币。


2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民
币。


2019年7月30日,公司注册资本增至3.6172亿元,股权结构调整华泰证券股份有
限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证
券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。


3.2 主要人员情况

3.2.1
董事会成员


张海波先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工
部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、
投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限
责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。



张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现
华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董事。


王连芬女士,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理,华泰证
券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳
分公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事。


冯青山先生,工学学士,中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻
香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部
宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市投控资本
有限公司监事,南方基金管理股份有限公司董事。


李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办公室文
秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主管。现
任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事,南
方基金管理股份有限公司董事。


李自成先生,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦
门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际
信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份
有限公司董事。


王斌先生,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主
治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事。


杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、
副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党
委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。


姚景源先生,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处
长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,


国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,
安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言
人。现任国务院参事室特约研究员,国务院参事室社会调查中心理事长,国务院参事室与
中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任,中国统计学会副会长,南方基金管
理股份有限公司独立董事。


李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金
融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资
本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板
制度评估专家委员会主任,南方基金管理股份有限公司独立董事。


周锦涛先生,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职
香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证
券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问,南方基金管理股份
有限公司独立董事。


郑建彪先生,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职北京市
财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第
九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会
委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,北京注
册会计师协会副会长,南方基金管理股份有限公司独立董事。


周蕊女士,法学硕士,中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律
师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与
期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师
事务所合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交
所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事,南方基金管理股份有限公司独立董事。


3.2.2
监事会成员


吴晓东先生,法律博士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处
长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管
理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理
有限公司监事。


陈莉女士,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期


货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事,南方基金管理股份有限公司监
事。


姜丽花女士,大学学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计,
浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司主管会计,深圳市建设集团计划
财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市
投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投
资控股有限公司财务部(结算中心)部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、
深圳市建安(集团)股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH
INTERNATIONAL LIMITED董事,南方基金管理股份有限公司监事。


陈明雅女士,大学本科学历,注册会计师,中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务
部副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理(兼任)。


林红珍女士,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸
易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综
合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部
经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管
理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券
首席财务官,南方基金管理股份有限公司监事。


徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司高级经理、副总经理、董事。现任南方基金管理股份有限公司职工
监事、养老金业务部董事。


董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高
级副总裁。


苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司
合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限
公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。


3.2.3
公司高级管理人员


张海波先生,董事长,简历同上。


杨小松先生,总裁,简历同上。



俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。


朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。


常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。


李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久
居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。

现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。


史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。

现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理。


鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。


3.2.4
基金经理


本基金历任基金经理为:孙伟先生,管理时间为2016年5月20日至今。


孙伟先生,管理学学士,特许金融分析师(CFA)、注册会计师(CPA),具有基金从业
资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。

2010年2月加入南方基金,历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员、基
金经理助理;2015年5月22日至2016年7月29日,任南方500工业ETF、南方500原材


料ETF基金经理;2015年7月2日至今,任改革基金、高铁基金基金经理;2015年7月10
日至今,任500信息基金经理;2016年5月13日至今,任南方创业板ETF基金经理;2016
年5月20日至今,任南方创业板ETF联接基金经理;2016年8月17日至今,任500信息
联接基金经理;2016年8月19日至今,任深成ETF、南方深成基金经理;2017年3月8日
至今,任南方全指证券ETF联接基金经理;2017年3月10日至今,任南方中证全指证券
ETF基金经理;2017年6月28日至今,任南方中证银行ETF基金经理;2017年6月29日
至今,任南方银行联接基金经理;2018年2月8日至今,任H股ETF基金经理;2018年2
月12日至今,任南方H股联接基金经理;2019年7月12日至今,任南方中证500工业
ETF、南方中证500原材料ETF、南方上证380ETF南方上证380ETF联接基金经理。


3.2.5
投资决策委员会成员


副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,
权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,
指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李
璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益
专户投资部总经理刘树坤先生。


3.2.6
上述人员之间不存在近亲属关系。



3.3 基金管理人的职责

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(6)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(7)计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

(9)按照规定召集基金份额持有人大会;

(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;


(12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。


3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。


2、基金管理人承诺不从事下列行为:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。


3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖除目标ETF外的其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


如法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限
制。


3.6 基金经理承诺

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;


3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。


3.7 基金管理人的内部控制制度

1、内部控制制度概述

为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。


内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。


公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制
度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。


基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。


部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。


2、内部控制原则

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。


有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行。


独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。


相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可
行的措施来实行。


成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。


3、主要内部控制制度

(1)内部会计控制制度


公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会
计系统控制。


内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。


(2)风险管理控制制度

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和
原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、
风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。


风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等
程序性风险管理制度。


(3)监察稽核制度

公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。


督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。


公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。


监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。






§4 基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:许俊

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


(三)证券投资基金托管情况

截至2019年12月31日,中国银行已托管764只证券投资基金,其中境内基金722只,
QDII基金42只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。


2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和


“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,
能够有效保证托管资产的安全。


(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。






§5 相关服务机构

5.1 销售机构

5.1.1
直销机构


南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人:张海波

电话:0755-82763905、82763906

传真:0755-82763900

联系人:张锐珊

5.1.2
代销机构


南方创业板
A
代销银行:





序号


代销机构名称


代销机构信息


1


中国银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复
兴门内大街
1号


办公地址:北京市西城区复
兴门内大街
1号


法定代表人:刘连舸


客服电话:
95566


网址:
www.boc.cn


2


中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复
兴门内大街
55号


法定代表人:陈四清


联系人:谢宇晨


客服电话:
95588


网址:
www.icbc.com.cn


3


中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金
融大街
25号


办公地址:北京市西城区闹
市口大街
1号院
1号楼


法定代表人:田国立


电话:
010-
66275654


传真:
010-
66275654


联系人:王嘉朔





客服电话:
95533


网址:
www.ccb.com


4


中国农业银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建
国门内大街
69号


办公地址:北京市东城区建
国门内大街
69号


法定代表人:周慕冰


客服电话:
95599


网址:
www.abchina.com


5


交通银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区
银城中路
188号


办公地址:上海市浦东新区
银城中路
188号


法定代表人:任德奇


联系人:王菁


电话:
021-58781234


传真:
021-58408483


客户服务电话:
95559


公司网址:
www.bankcomm.com


6


招商银行股份有限公司


注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦


法定代表人:李建红


联系人:季平伟


客服电话:
95555


网址:
www.cmbchina.com


7


中国邮政储蓄银行股份有限
公司


注册地址:北京市西城区金
融大街
3号


办公地址:北京市西城区金
融大街
3号


法定代表人:张金良


联系人:王硕


传真:(
010)
68858057


客服电话:
95580


网址:
www.psbc.com


8


上海浦东发展银行股份有限
公司


注册地址:上海市浦东新区
浦东南路
500号


办公地址:上海市中山东一

12号


法定代表人:高国富


联系人:吴斌


联系电话:
021-61618888


客服电话:
95528


网址:
www.spdb.com.cn





9


中信银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区朝
阳门北大街
9号


办公地址:北京东城区朝阳
门北大街
9号东方文化大厦


法定代表人:李庆萍


联系人:丰靖


电话:
010-89937330


客服电话:
95558


网址:
http://bank.ecitic.com.sbc628.com/


10


广发银行股份有限公司


注册地址:广州市越秀区东
风东路
713号


法定代表人:王滨


联系电话:
0571-
96000888,
020-38322222


客服电话:
400-830-8003


网址:
www.cgbchina.com.cn


11


中国民生银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复
兴门内大街
2号


办公地址:北京市西城区复
兴门内大街
2号


法定代表人:洪崎


联系人:穆婷


电话:
010-58560666


传真:
010-57092611


客服电话:
95568


网址:
www.cmbc.com.cn


12


中国光大银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区太
平桥大街
25号、甲
25号中
国光大中心


办公地址:北京市西城区太
平桥大街
25号中国光大中



法定代表人:李晓鹏


联系人:朱红


电话:
010-63636153


传真:
010-63639709


客服电话:
95595


网址:
www.cebbank.com


13


平安银行股份有限公司


地址:深圳市深南东路
5047号


法定代表人:谢永林


联系人:施艺帆


联系电话:
021-50979384


客服电话:
95511-3





网址
:bank.pingan.com


14


渤海银行股份有限公司


注册地址:天津市河东区海
河东路
218号


办公地址:天津市河东区海
河东路
218号


法定代表人:李伏安


联系人:王宏


电话:
022-58316666


传真:
022-58316569


客服电话:
95541


网址:
www.cbhb.com.cn


15


恒丰银行股份有限公司


注册地址:
山东省烟台市
芝罘区南大街
248号


办公地址:
上海市黄浦区
开平路
88号瀛通绿地大厦
7楼


法定代表人:
陈颖


联系人:
李胜贤


电话:
021-63890200


传真:
021-63890196


客服电话:
95395


网址:
www.hfbank.com.cn


16


杭州银行股份有限公司


注册地址:杭州市下城区庆
春路
46号杭州银行大厦


办公地址:杭州市下城区庆
春路
46号杭州银行大厦


法定代表人:陈震山


联系人:蔡捷


联系电话:
0571-85109708


客服电话:
95398


网址

www.hzbank.com.cn


17


上海银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区
银城中路
168号


办公地址:上海市浦东新区
银城中路
168号


法定代表人:金煜


联系人:汤征程


联系电话:
021-68475521


客服电话:
95594


网址:
www.bosc.cn


18


北京农村商业银行股份有限
公司


注册地址:北京市西城区月
坛南街
1号院
2号楼


办公地址:北京市西城区月
坛南街
1号院
2号楼





法定代表人:王金山


联系人:鲁娟


电话:
010-89198762


客服电话:
96198;
400-88-
96198;
400-66-96198


网址:
www.bjrcb.com


19


烟台银行股份有限公司


注册地址:山东省烟台市芝
罘区海港路
25号


办公地址:山东省烟台市芝
罘区海港路
25号


法定代表人:吴明理


联系人:王淑华


电话:
0535-6699660


传真:
0535-6699884


客服电话:
4008-311-777


网址:
www.yantaibank.net


20


上海农村商业银行股份有限
公司


注册地址:上海市黄浦区中
山东二路
70号


办公地址:上海市黄浦区中
山东二路
70号


法定代表人:徐力


联系人:施传荣


联系电话:
021-61899999


客服电话:
021-962999、
4006962999


网址:
www.srcb.com


21


江苏银行股份有限公司


注册地址:南京市中华路
26号


办公地址:南京市中华路
26号


法定代表人:夏平


联系人:张洪玮


电话:
025-58587036


客服电话:
95319


网址:
www.jsbchina.cn


22


东莞银行股份有限公司


注册地址:东莞市莞城区体
育路
21号


办公地址:东莞市莞城区体
育路
21号


法定代表:卢国锋


联系人:朱杰霞


联系电话:
0769-22865177


客服电话:
956033


网址:





www.dongguanbank.cn


23


青岛银行股份有限公司


注册地址:山东省青岛市市
南区香港中路
68号华普大



办公地址:山东省青岛市崂
山区秦岭路
6号


法定代表人:郭少泉


联系人:徐伟静


联系电话:
0532-68629925


客服电话:(青岛)
96588;
(全国)
400-66-96588


网址:
www.qdccb.com


24


宁波银行股份有限公司


注册地址:浙江省宁波市鄞
州区宁南南路
700号


办公地址:浙江省宁波市鄞
州区宁东路
345号


法定代表人:陆华裕


联系人:胡技勋


联系电话:
0574-89068340


客服电话:
95574


网址:
www.nbcb.com.cn


25


南京银行股份有限公司


注册地址:南京市玄武区中
山路
288号


办公地址:南京市玄武区中
山路
288号


法定代表人:胡升荣


联系人:赵世光


联系电话:
025-86775305


客服电话:
95302


网址:
www.njcb.com.cn


26


汉口银行股份有限公司


注册地址:武汉市江汉区建
设大道
933号汉口银行大厦


办公地址:武汉市江汉区建
设大道
933号汉口银行大厦


法定代表人:陈新民


联系人:周田


联系方式:
027-82656785


客服电话:
96558(武汉)、
40060-96558(全国)


网址:
www.hkbchina.com


27


深圳农村商业银行股份有限
公司


注册地址:广东省深圳市罗
湖区深南东路
3038号合作
金融大厦


办公地址:广东省深圳市罗





湖区深南东路
3038号合作
金融大厦


法定代表人:李光安


联系人:常志勇


联系电话:
0755-
25188781


传真:
0755-25188785


客服电话:
4001961200


网址:
www.4001961200.com


28


东莞农村商业银行股份有限
公司


注册地址:广东省东莞市东
城区鸿福东路
2号


办公地址:东莞市东城区鸿
福东路
2号东莞农商银行大



法定代表人:王耀球


联系人:黎子晴


电话:
0769-22866143


传真:
0769-22866282


客服电话:
0769-961122


网址:
www.drcbank.com


29


哈尔滨银行股份有限公司


注册地址:哈尔滨市道里区
尚志大街
160号


办公地址:哈尔滨市道里区
上江街
888号


法定代表人:郭志文


联系人:李至北


电话:
0451-87792450


传真:
0451-87792682


客服电话:
95537,
400-60-
95537


网址:
www.hrbb.com.cn


30


乌鲁木齐银行股份有限公司


注册地址:乌鲁木齐市新华
北路
8号


办公地址:乌鲁木齐市新华
北路
8号


法定代表人:杨黎


联系人:余戈


电话:
0991-4525212


传真:
0991-8824667


客服电话:
0991-96518


网址:
www.uccb.com.cn


31


河北银行股份有限公司


注册地址:石家庄市平安北
大街
28号


办公地址:石家庄市平安北





大街
28号


法定代表人:乔志强


联系人:郑夏芳


电话:
0311-67807030


传真:
0311-88627027


客服电话:
400-612-9999


网址:
www.hebbank.com


32


广东顺德农村商业银行股份
有限公司


注册地址:佛山市顺德区大
良德和居委会拥翠路
2号


办公地址:佛山市顺德区大
良德和居委会拥翠路
2号


法定代表人:姚真勇


联系人:陈素莹


电话:
0757-22385879


传真:
0757-22388235


客服电话:
0757-22223388


网址:
www.sdebank.com


33


天津银行股份有限公司


注册地址:天津市河西区友
谊路
15号


办公地址:天津市河西区友
谊路
15号


法定代表人:李宗唐


联系人:李岩


电话:
022-28405684


传真:
022-28405631


客服电话:
4006-960296


网址:
www.bank-of-
tianjin.com


34


包商银行股份有限公司


注册地址:内蒙古包头市青
山区钢铁大街
6号


办公地址:内蒙古包头市青
山区钢铁大街
6号


法定代表人:李镇西


联系人:张晶


联系电话:
0472-5189165


传真:
010-64596546


客服电话:
95352


网址:
www.bsb.com.cn


35


广州农村商业银行股份有限
公司


注册地址:广州市天河区珠
江新城华夏路
1号


办公地址:广州市天河区珠
江新城华夏路
1号


法定代表人:王继康


联系人:刘强





电话:
020-22389067


传真:
020-22389031


客服电话:
95313


网址:
www.grcbank.com


36


江苏江南农村商业银行股份
有限公司


注册地址:常州市天宁区延
宁中路
668号


办公地址:常州市天宁区延
宁中路
668号


法定代表人:陆向阳


联系人:包静


电话:
0519-80585939


传真:
0519-89995066


客服电话:
96005


网址:
www.jnbank.cc


37


吉林银行股份有限公司


注册地址:吉林省长春市东
南湖大路
1817号


办公地址:吉林省长春市东
南湖大路
1817号


法定代表人:张宝祥


联系人:孙琦


电话:
0431-84999627


传真:
0431-84992649


客服电话:
400-88-96666(全

),
96666(吉林省
)


网址:
www.jlbank.com.cn


38


厦门银行股份有限公司


注册地址:厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦


办公地址:厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦


法定代表人:吴世群


联系人:孙瑜


电话:
0592-5310251


传真:
0592-5373973


客服电话:
400-858-8888


网址:
www.xmbankonline.com


39


威海市商业银行股份有限公



注册地址:威海市宝泉路
9



办公地址:济南市经十路奥
体金融中心
d栋


法定代表人:谭先国


联系人:武芳


电话:
0531-68978175


传真:
0531-68978176





客服电话:省内
96636、境

4000096636


网址:
www.whccb.com/www.whccb.com.cn


40


广东华兴银行股份有限公司


注册地址:广东省汕头市龙
湖区黄山路
28号四层


办公地址:广东省广州市天
河区天河路
533号


法定代表人:周泽荣


联系人:许悦


电话:
020-38173552


传真:
020-38173857


客服电话:
400-830-8001


网址:
www.ghbank.com.cn


41


西安银行股份有限公司


注册地址:中国陕西西安高
新路
60号


办公地址:西安市雁塔区高
新路
60号


法定代表人:郭军


联系人:白智


电话:
029-88992881


传真:
029-88992891


客服电话:
4008696779


网址:
www.xacbank.com


42


苏州银行股份有限公司


注册地址:江苏省苏州市工
业园区钟园路
728号


办公地址:江苏省苏州市工
业园区钟园路
728号


法定代表人:王兰凤


联系人:吴骏


电话:
0512-69868373


传真:
0512-69868373


客服电话:
96067


网址:
www.suzhoubank.com


43


晋商银行股份有限公司


注册地址:山西省太原市小
店区长风街
59号


办公地址:山西省太原市小
店区长风街
59号


法定代表人:阎俊生


联系人:卫奕信


电话:
0351-6819926


传真:
0351-6819926


客服电话:
9510-5588





网址:
www.jshbank.com


44


龙江银行股份有限公司


注册地址:黑龙江哈尔滨市
道里区友谊路
436号


办公地址:黑龙江哈尔滨市
道里区友谊路
436号


法定代表人:张建辉


联系人:闫勇


电话:
0451-85706107


传真:
0451-85706036


客服电话:
4006458888


网址:
www.lj-bank.com


45


广东南粤银行股份有限公司


注册地址:
广东省湛江市
经济技术开发区乐山大道
60号


办公地址:广东省广州市珠
江新城临江大道
5号保利中

30层


法定代表人:
蒋丹


联系人:
陈静


电话:
020-28099040


传真:
0759—
2631600


客服电话:
4000961818


网址:
http://www.gdnybank.com.sbc628.com


46


桂林银行股份有限公司


注册地址:桂林市中山南路
76号


办公地址:桂林市中山南路
76号


法定代表人:
王能


联系人:
兰金香


电话:
0773-3876895


传真:
0773-3851691


客服电话:
400-86-96299


网址:
www.guilinbank.com.cn


47


泉州银行股份有限公司


注册地址:福建省泉州市丰
泽区云鹿路
3号


办公地址:福建省泉州市丰
泽区云鹿路
3号


法定代表人:傅子能


联系人:谢婷枫


电话:
0595-22551071


传真:
0595-22578871


客服电话:
96312





网址:
http://www.qzccbank.com.sbc628.com/


48


成都农村商业银行股份有限
公司


注册地址:四川省成都市武
侯区科华中路
88号


办公地址:四川省成都市武
侯区科华中路
88号


法定代表人:陈萍


联系人:杨琪


电话:
028-85315412


传真:
028-85190961


客服电话:
95392


网址
:http://www.cdrcb.com.sbc628.com/


49


长安银行股份有限公司


注册地址:西安市高新技术
产业开发区高新四路
13号
1幢
1单元
10101室


办公地址:西安市高新技术
产业开发区高新四路
13号


法定代表人:毛亚社


联系人:
闫石


传真:
029-88609566


客服电话:
(029)96669、
400-05-96669


网址:
www.ccabchina.com


50


锦州银行股份有限公司


注册地址:辽宁省锦州市松
山新区科技路
68号


办公地址:辽宁省锦州市松
山新区科技路
68号


法定代表人:张伟


联系人:庞璐璐


电话:
0416-3220085


传真:
0416-3220186


客服电话:
400-66-96178


网址:
www.jinzhoubank.com


51


贵阳银行股份有限公司


注册地址:
贵州省贵阳市
中华北路
77号


办公地址:贵州省贵阳市观
山湖区长岭北路中天会展城
B区金融商务区东区
1-6栋


法定代表人:
陈宗权


联系人:
陈楠


电话:
0851-86858673


传真:
0851-86851953


客服电话:
40011-96033





网址:
http://www.gyccb.cn.sbc628.com


52


浙江泰隆商业银行股份有限
公司


注册地址:浙江省台州市路
桥区南官大道
188号


办公地址:浙江省杭州市上
城区望江东路
59号


法定代表人:王钧


联系人:陈妍宇


电话:
0571-87788979


传真:
0571-87788818


客服电话:
400-88-96575


网址:
www.zjtlcb.com





53


浙江杭州余杭农村商业银行
股份有限公司


注册地址:浙江省杭州市余
杭区南苑街道南大街
72号


办公地址:浙江省杭州市余
杭区南苑街道南大街
72号


法定代表人:来煜标


联系人:蔡亮


电话:
0571-86209980


传真:
0571-86137150


客服电话:
96596,
4008896596


网址:
www.yhrcb.com


54


浙江富阳农村商业银行股份
有限公司


注册地址:杭州市富阳区鹿
山街道依江路
501号第
1幢


办公地址:杭州市富阳区鹿
山街道依江路
501号第
1幢


法定代表人:丁松茂


联系人:陈硕


电话:
0571-63280253


传真:
0571-63360418


客服电话:
4008896596


网址:
www.fyrcbk.com


55


长春农村商业银行股份有限
公司


注册地址:吉林省长春市二
道区自由大路
5755号


办公地址:吉林省长春市绿
园区正阳街
4288号


法定代表人:马铁刚


联系人:张俊峰


电话:
0431-89115109


传真:
0431-89115154


客服电话:
96888-0-1


网址:
http://www.cccb.cn.sbc628.com


56


齐商银行股份有限公司


注册地址:山东省淄博市张





店区金晶大道
105号


办公地址:山东省淄博市张
店区金晶大道
105号


法定代表人:杲传勇


联系人:焦浦


电话:
0533-2178888-9907


传真:
0533-6120373


客服电话:
96588


网址:
www.qsbank.cc


57


中原银行股份有限公司


注册地址:河南省郑州市郑
东新区
CBD商务外环路
23
号中科金座大厦


办公地址:河南省郑州市郑
东新区
CBD商务外环路
23
号中科金座大厦


法定代表人:窦荣兴


联系人:张星强


电话:
0371-85517713


客服电话:
95186


网址:
www.zybank.com.cn


58


浙江萧山农村商业银行股份
有限公司


注册地址:杭州市萧山区人
民路
258号


办公地址:杭州市萧山区人
民路
258号


法定代表人:王云龙


联系人:朱光锋


电话:
0571-82739513


传真:
0571-82739513


客服电话:
96596


网址:
http://www.zjxsbank.com.sbc628.com


59


江苏紫金农村商业银行股份
有限公司


注册地址:
南京市建邺区
江东中路
381号


办公地址:
南京市建邺区
江东中路
381号


法定代表人:
张小军


联系人:
樊林


电话:
025-88866344


传真:
025-88866502


客服电话:
025-96855


网址:
www.zjrcbank.com


60


江西银行股份有限公司


注册地址:江西省南昌市红
谷滩新区金融大街
699号


办公地址:江西省南昌市红





谷滩新区金融大街
699号


法定代表人:陈晓明


联系人:
陈云波


电话:
0791-86790795


传真:
0791-86790795


客服电话:
956055


网址:
www.jx-bank.com


61


湖北银行股份有限公司


注册地址:
武汉市武昌区
水果湖街中北路
86号汉街
总部国际
8栋


办公地址:武汉市武昌区水
果湖街中北路
86号汉街总
部国际
8栋


法定代表人:刘志高


联系人:
李昕雅


电话:
027-87139129


传真:
027-87139230


客服电话:(湖北)
96599
(全国)
400-85-96599


网址:
www.hubeibank.cn


62


晋中银行股份有限公司


注册地址:
山西省晋中市
榆次区迎宾西街
65号


办公地址:山西省晋中市榆
次区迎宾西街
65号


法定代表人:
刘海滨


联系人:
贺莎莎


电话:
18634889009


客服电话:
95105678


网址:
www.jzbank.com


63


长沙银行股份有限公司


注册地址:
长沙市岳麓区
滨江路
53号楷林商务中心
B座


办公地址:
长沙市岳麓区
滨江路
53号楷林商务中心
B座


法定代表人:
朱玉国


联系人:
于立娜


电话:
0731-89736250


传真:
0731-89736250


客服电话:
40067-96511


网址:
www.bankofchangsha.com








南方创业板
A
代销券商及其他代销机构:





序号


代销机构名称


代销机构信息


1


华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
228号


法定代表人:周易


联系人:庞晓芸


联系电话:
0755-82492193


客服电话:
95597


网址:
www.htsc.com.cn


2


兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路
268号


办公地址:上海市浦东新区
长柳路
36号


法定代表人:杨华辉


联系人:乔琳雪


联系电话:
021-38565547


客服电话:
95562


网址:
www.xyzq.com.cn


3


国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红
岭中路
1012号国信证券
厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红
岭中路
1012号国信证券
厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


联系人:李颖


电话:
0755-82130833


传真:
0755-82133952


客服电话:
95536


网址:
www.guosen.com.cn


4


中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金
融大街
35号
2-6层


办公地址:北京市西城区金
融大街
35号国际企业大厦
C座


法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


联系电话:
010-83574507


客服电话:
4008-888-888或
95551


网址:
www.chinastock.com.cn





5


国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自
由贸易试验区商城路
618号


办公地址:上海市静安区南
京西路
768号国泰君安大厦


法定代表人:贺青


联系人:芮敏祺


电话:
021-
38676666


客服电话:
4008888666


网址:
www.gtja.com


6


中泰证券股份有限公司


注册地址:济南市市中区经
七路
86号


办公地址:山东省济南市市
中区经七路
86号


法定代表人:李玮


联系人:许曼华


电话:
021-20315290


传真:
021-20315137


客服电话:
95538


网址:
www.zts.com.cn


7


海通证券股份有限公司


注册地址:上海市广东路
689号


办公地址:上海市广东路
689号


法定代表人:周杰


电话:
021-
23219000


传真:
021-23219100


联系人:李笑鸣


客服电话:
95553


网址:
www.htsec.com


8


中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安
立路
66号
4号楼


办公地址:北京市朝阳门内
大街
188号


法定代表人:王常青


联系人:刘畅


联系电话:
010-65608231


客服电话:
4008888108


网址:
www.csc108.com


9


长城证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区福
田街道金田路
2026号能源
大厦南塔楼
10-19层


办公地址:深圳市福田区福
田街道金田路
2026号能源
大厦南塔楼
10-19层





法定代表人:丁益


联系人
:纪毓灵


联系电话
:0755-83516289


客服电话
:0755-33680000
4006666888


网址:
www.cgws.com


10


招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区福
华一路
111号


办公地址:深圳市福田区福
华一路
111号招商证券大厦
23楼


法定代表人:霍达


联系人:黄婵君


联系电话:
0755-82960167


客服电话:
95565、
4008888111


网址:
www.newone.com.cn


11


中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福
田区中心三路
8号卓越时代
广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮
马桥路
48号中信证券大厦


法定代表人:张佑君


联系人:王一通


电话:
010-60838888


传真:
010-60833739


客服电话:
95558


网址:
www.cs.ecitic.com


12


申万宏源证券有限公司


注册地址
:上海市徐汇区长
乐路
989号
45层


办公地址:上海市徐汇区长
乐路
989号
40层


法定代表人:李梅


联系人:陈宇


电话:
021-33389888


传真:
021-33388224


客服电话:
95523或
4008895523


网址:
www.swhysc.com


13


光大证券股份有限公司


注册地址
:上海市静安区新
闸路
1508号


办公地址
:上海市静安区新
闸路
1508号


法定代表人
:刘秋明





联系人
:郁疆


联系电话
:021-22169999


客服电话:
95525


网址:
www.ebscn.com


14


中国中金财富证券有限公司


注册地址:深圳市福田区益
田路与福中路交界处荣超商
务中心
A栋第
18层
-21层
及第
04层
01、
02、
03、
05、
11、
12、
13、
15、
16、
18、
19、
20、
21、
22、
23
单元


办公地址:深圳市福田区益
田路
6003号荣超商务中心
A栋第
04、
18层至
21层


法定代表人
:高涛


联系人:万玉琳


联系电话:
0755-82026907


传真
0755-82026539


客服电话:
400-600-8008、
95532


网址:
www.ciccwm.com


15


申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市
高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室


办公地址
: 新疆乌鲁木齐市
高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室


法定代表人:李琦


电话:
0991-5801913


传真:
0991-5801466


联系人:王怀春


客服电话:
400-800-0562


网址:
www.hysec.com


16


湘财证券股份有限公司


注册地址:湖南省长沙市天
心区湘府中路
198号新南城
商务中心
A栋
11楼


办公地址:湖南省长沙市天
心区湘府中路
198号新南城
商务中心
A栋
11楼


法定代表人:孙永祥


联系人:李欣


联系电话:
021-38784580-




8918


客服电话:
95351


网址:
www.xcsc.com


17


安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金
田路
4018号安联大厦
35
层、
28层
A02单元


办公地址:深圳市福田区深
南大道凤凰大厦
1栋
9层


法定代表人:王连志


联系人:陈剑虹


联系电话:
0755-82825551


客服电话:
4008001001


网址:
www.essence.com.cn


18


中信证券(山东)有限责任
公司


注册地址:青岛市崂山区深
圳路
222号青岛国际金融广

1号楼
20层


办公地址:山东省青岛市市
南区东海西路
28号龙翔广
场东座
5层


法定代表人:姜晓林


联系人:焦刚


联系电话:
0531-89606166


客服电话:
95548


网址:
sd.citics.com


19


信达证券股份有限公司


注册(办公)地址:北京市
西城区闹市口大街
9号院
1
号楼


法定代表人:肖林


联系人:付婷


联系电话:
010-63081000


传真:
010-63080978


客服电话:
95321


网址:
www.cindasc.com


20


民生证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区建
国门内大街
28号民生金融
中心
A



16-18层


办公地址:北京市东城区建
国门内大街
28号民生金融
中心
A



16-20层


法定代表人:冯鹤年


联系人:胡梦雅


联系电话:
010-85127627





客服电话:
95376


网址:
www.mszq.com


21


华融证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金
融大街
8号


办公地址:北京市朝阳区朝
阳门北大街
18号中国人保
寿险大厦
12-18层


法定代表人:张海文


基金业务联系人:孙燕波


联系电话:
010-85556048


传真:
010-85556088


客服电话:
95390


网址:
www.hrsec.com.cn


22


华西证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市高
新区天府二街
198号华西证
券大厦


办公地址:四川省成都市高
新区天府二街
198号华西证
券大厦


法定代表人:杨炯洋


联系人:谢国梅


客服电话:
95584


网址:
www.hx168.com.cn


23


长江证券股份有限公司


注册地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦


法定代表人:李新华


联系人:奚博宇


电话:
027-65799999


传真:
027-85481900


客服电话:
95579或
4008-
888-999


网址:
www.95579.com


24


世纪证券有限责任公司


注册地址:深圳市前海深港
合作区南山街道桂湾五路
128号前海深港基金小镇对
冲基金中心
406


办公地址:深圳市福田区深
南大道招商银行大厦
40-42



法定代表人:李强


联系人:王雯


联系电话:
0755-83199511


客服电话:
4008323000


网址:
www.csco.com.cn





25


东北证券股份有限公司


注册地址:长春市生态大街
6666号


办公地址:长春市生态大街
6666号


法定代表人:李福春


联系人
:安岩岩


联系电话
:0431-85096517


客服电话
:95360


网址:
www.nesc.cn


26


上海证券有限责任公司


注册地址:上海市黄浦区四
川中路
213号
7楼


办公地址:上海市黄浦区四
川中路
213号久事商务大厦
7楼


法定代表人:李俊杰


联系人:邵珍珍


联系电话:
021-53686888


传真:
021-53686100-7008


客服电话:
4008918918


网址:
www.shzq.com


27


江海证券有限公司


注册地址:黑龙江省哈尔滨
市香坊区赣水路
56号


办公地址:黑龙江省哈尔滨
市松北区创新三路
833号


法定代表人:赵洪波


联系人:姜志伟


电话:
0451-87765732


传真:
0451-82337279


客服电话:
956007


网址:
www.jhzq.com.cn


28


国联证券股份有限公司


注册地址
:江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街
8号
7-
9层


办公地址:江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街
8号
7-
9层


法定代表人
:姚志勇


联系人
:祁昊


联系电话
:0510-82831662


客服电话
:95570


网址
:www.glsc.com.cn


29


东莞证券股份有限公司


注册地址
:广东省东莞市莞
城区可园南路
1号金源中心


办公地址
:广东省东莞市莞





城区可园南路
1号金源中心


联系人
:李荣


联系电话:
0769-22115712


传真:
0769-22115712


客服电话:
95328


网址
:www.dgzq.com.cn


30


渤海证券股份有限公司


注册地址:天津市经济技术
开发区第二大街
42号写字

101室


办公地址:天津市南开区宾
水西道
8号


法定代表人:安志勇


联系人
:王星


电话:
022-28451922


传真:
022-28451892


客服电话:
400-651-5988


网址:
www.ewww.com.cn


31


平安证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田中心
区金田路
4036号荣超大厦
16-20层


办公地址:深圳市福田中心
区金田路
4036号荣超大厦
16-20层


法定代表人:何之江


联系人
:王阳


联系电话
:021-38637436


客服电话
:95511-8


网址:
stock.pingan.com


32


国都证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区东
直门南大街
3号国华投资大

9层
10层


办公地址:北京市东城区东
直门南大街
3号国华投资大

9层
10层


联系人:黄静


电话:
010-84183333


传真:
010-84183311-3389


客服电话:
400-818-8118


网址:
www.guodu.com


33


东吴证券股份有限公司


注册地址:苏州工业园区星
阳街
5号


办公地址:苏州工业园区星
阳街
5号


法定代表人:范力





联系人:陆晓


电话:
0512-62938521


传真:
0512-65588021


客服电话:
95330


网址:
www.dwzq.com.cn


34


中信证券华南股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠
江西路
5号广州国际金融中
心主塔
19楼、
20楼


办公地址:广州市天河区珠
江西路
5号广州国际金融中
心主塔
19楼、
20楼


法定代表人:胡伏云


联系人:梁微


联系电话:
020-88836999


客服电话
: 95396


网址:
www.gzs.com.cn


35


南京证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
389号


办公地址:南京市江东中路
389号


法定代表人:歩国旬


联系人:王万君


联系电话:
025-58519523


客服电话:
95386


网址:
www.njzq.com.cn


36


华安证券股份有限公司


注册地址:安徽省合肥市政
务文化新区天鹅湖路
198号


办公地址:安徽省合肥市政
务文化新区天鹅湖路
198号
财智中心
B1座


法定代表人:章宏韬


联系人:范超


联系电话:
0551-65161821


客服电话:
95318


网址:
www.hazq.com


37


红塔证券股份有限公司


注册地址:云南省昆明市北
京路
155号附
1号红塔大厦
9楼


办公地址:云南省昆明市北
京路
155号附
1号红塔大厦
9楼


法定代表人:况雨林


联系人:高国泽


联系电话:
0871-63577946





客服电话:
956060


网址:
http://www.hongtastock.com.sbc628.com


38


浙商证券股份有限公司


办公地址:杭州市江干区五
星路
201号浙商证券大楼


法定代表人:吴承根


联系人:陈姗姗


电话:
021-80108643


传真:
021-80106010


客服电话:
95345


网址:
www.stocke.com.cn


39


华宝证券有限责任公司


注册地址:中国(上海)自
由贸易试验区世纪大道
100

57层


办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区世纪大道
100

57层


法定代表人:陈林


联系人:刘闻川
电话:
021-20657517


传真:
021-68408217-7517


客服电话:
4008209898


网址:
www.cnhbstock.com


40


山西证券股份有限公司


注册地址:山西省太原市府
西街
69号山西国际贸易中
心东塔楼


办公地址:山西省太原市府
西街
69号山西国际贸易中
心东塔楼


法定代表人:侯巍


联系人:郭熠


联系电话:
0351-
8686659


客服电话:
400-666-1618,
95573


网址:
www.i618.com.cn


41


第一创业证券股份有限公司


注册地址
:深圳市福田区福
华一路
115号投行大厦
20



办公地址
:深圳市福田区福
华一路
115号投行大厦
18



法定代表人
:刘学民


联系人
:单晶


联系电话
:0755-23838750





客服电话:
95358


网址
:www.firstcapital.com.cn


42


华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路
157号新天地大厦
7、
8层


办公地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路
1088号招商银
行大厦
18楼


法定代表人:黄金琳


联系人:王虹


电话:
021-20655183


传真:
021-20655196


客服电话:
96326(福建省
外请先拨
0591)


网址:
www.hfzq.com.cn


43


中山证券有限责任公司


注册地址:深圳市南山区创
业路
1777号海信南方大厦
21、
22层


办公地址:深圳市南山区创
业路
1777号海信南方大厦
21、
22层


法定代表人:林炳城


联系人:罗艺琳


联系电话:
0755-82570586


客服电话:
95329


网址:
www.zszq.com


44


中原证券股份有限公司


注册地址:郑州市郑东新区
商务外环路
10号


办公地址:郑州市郑东新区
商务外环路
10号


法定代表人:菅明军


联系人:程月艳
李盼盼


电话:
0371-69099882


传真:
0371-65585899


客服电话:
95377


网址:
www.ccnew.com


45


西南证券股份有限公司


注册地址:重庆市江北区桥
北苑
8号


法定代表人:廖庆轩


联系人:周青


联系电话:
023-63786633


客服电话:
4008096096


网址:
www.swsc.com.cn


46


财达证券股份有限公司


注册地址:河北省石家庄市
桥西区自强路
35号庄家金





融大厦
23至
26层


办公地址:河北省石家庄市
桥西区自强路
35号庄家金
融大厦
23至
26层


法定代表人:翟建强


联系人:马辉


联系电话:
0311-66006342


客服电话:
河北省内
95363;河北省外
0311-
95363


网址:
www.S10000.com


47


德邦证券股份有限公司


注册地址:上海市普陀区曹
杨路
510号南半幢
9楼


办公地址:上海市浦东新区
福山路
500号城建国际中心
26楼


法定代表人:武晓春


联系人:刘熠


电话:
021-68761616


传真:
021-68767032


客服电话:
4008888128


网址:
www.tebon.com.cn


48


中航证券有限公司


注册地址:南昌市红谷滩新
区红谷中大道
1619号国际
金融大厦
A座
41楼


办公地址:北京市朝阳区望
京东园四区
2号
中航资本
大厦
35层


法定代表人:王晓峰


联系人:王紫雯


电话:
010-59562468


传真:
010-59562637


客服电话:
95335


网址:
http://www.avicsec.com.sbc628.com/


49


国盛证券有限责任公司


注册地址
:江西省南昌市新
建区子实路
1589号


办公地址
:江西省南昌市红
谷滩新区凤凰中大道
1115
北京银行大楼


法定代表人
:徐丽峰


联系人
:占文驰


联系电话
:0791-88250812


客服电话:
956080





网址
:www.gszq.com


50


中国国际金融股份有限公司


注册地址:北京市建国门外
大街
1号国贸大厦
2座
27
层及
28层


办公地址:北京市建国门外
大街甲
6号
SK大厦


联系人:杨涵宇


联系电话:
010-65051166


客服电话:
400-910-1166


网址:
www.cicc.com.cn


51


大同证券有限责任公司


注册地址:大同市城区迎宾

15号桐城中央
21层


办公地址:山西省太原市长
治路
111号山西世贸中心
A

F12、
F13


法定代表人:董祥


联系人:薛津


电话:
0351-4130322


传真:
0351-4192803


客服电话:
4007121212


网址:
http://www.dtsbc.com.cn.sbc628.com


52


东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州市延
陵西路
23号投资广场
18楼


办公地址:上海市浦东新区
东方路
1928号东海证券



法定代表人:钱俊文


联系人:王一彦


客服电话:
95531;
400-
8888-588


网址:
www.longone.com.cn


53


西部证券股份有限公司


注册地址:陕西省西安市东
新街
319号
8幢
10000室


办公地址:陕西省西安市东
新街
319号
8幢
10000室


法定代表人:徐朝晖


联系人:梁承华


电话:
029-87211526


传真:
029-87211478


客服电话:
95582


网址:
http://www.westsecu.com.sbc628.com/


54


新时代证券股份有限公司


注册地址
:北京市海淀区北





三环西路
99号院
1号楼
15

1501


办公地址
:北京市海淀区北
三环西路
99号院
1号楼
15

1501


法定代表人:叶顺德


联系人:田芳芳


联系电话:
010-83561146


客服电话:
95399


网址:
www.xsdzq.cn


55


金元证券股份有限公司


注册地址:海口市南宝路
36号证券大厦
4楼


办公地址:深圳市深南大道
4001号时代金融中心
17层


法定代表人:王作义


联系人:刘萍


联系电话:
0755-83025693


客服电话:
95372


网址:
www.jyzq.cn


56


万联证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠
江东路
11号高德置地广场
F栋
18、
19层


办公地址:广州市天河区珠
江东路
13号高德置地广场
E栋
12层


法定代表人:罗钦城


联系人
:甘蕾


联系电话:
020-38286026


客服电话
:95322


网址:
www.wlzq.cn


57


国金证券股份有限公司


注册地址:成都市东城根上

95号


办公地址:成都市东城根上

95号


法定代表人:冉云


联系人:杜晶、黎建平


联系电话:
028-86690057


传真:
028-86690126


客服电话:
95310


网址:
www.gjzq.com.cn


58


财信证券有限责任公司


注册地址:长沙市芙蓉中路
二段
80号顺天国际财富中

26楼


办公地址:长沙市芙蓉中路





二段
80号顺天国际财富中

26楼


法定代表人:刘宛晨


联系人:郭静


联系电话:
0731-84403347


客服电话:
95317


网址
:www.cfzq.com


59


恒泰证券股份有限公司


注册地址:呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座
D

14层


办公地址:呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座
D

14层


法定代表人:庞介民


联系人:熊丽


客服电话:
4001966188、
956088


网址:
www.cnht.com.cn


60


华龙证券股份有限公司


注册地址:兰州市城关区东
岗西路
638号兰州财富中心
21楼


办公地址:兰州市城关区东
岗西路
638号
19楼


法定代表人:陈牧原


联系人:范坤
电话:
0931-4890208


传真:
0931-4890628


客服电话:
95368


网址:
www.hlzq.com


61


华鑫证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区莲
花街道福中社区深南大道
2008号中国凤凰大厦
1栋
20C-1房


办公地址:上海市徐汇区宛
平南路
8号


法定代表人:俞洋


联系人:杨莉娟


电话:
021-54967552


传真:
021-54967032


客服电话:
95323,
4001099918


网址:
www.cfsc.com.cn


62


国融证券股份有限公司


注册地址:内蒙古呼和浩特
市新城区锡林南路
18号





办公地址:北京市西城区闹
市口大街
1号长安兴融中心
西座
11层


法定代表人:张智河


联系人
:虞哲维


客服电话:
400-660-9839


网址:
www.grzq.com


63


中天证券股份有限公司


注册地址:沈阳市和平区光
荣街
23甲


办公地址:沈阳市和平区南
五马路
121号万丽城晶座
4
楼中天证券经纪事业部


法定代表人:马功勋


联系人:李泓灏


联系电话:
024-23280806


客服电话:
024-95346


网址:
http://www.iztzq.com.sbc628.com


64


五矿证券有限公司


注册地址:深圳市福田区金
田路
4028号荣超经贸中心
办公楼
47层
01单元


办公地址:深圳市福田区金
田路
4028号荣超经贸中心
办公楼
47层
01单元


法定代表人:赵立功


联系人:马国栋


电话:
0755-82560892


传真:
0755-82545500


客服电话:
40018-40028


网址:
www.wkzq.com.cn


65


大通证券股份有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙
河口区会展路
129号大连国
际金融中心
A座
-大连期货
大厦
38、
39层



公地址:大连市沙河口区
会展路
129号大连期货大厦
39层


法定代表人:赵玺


联系人:谢立军


电话:
0411-39991807


传真:
0411-39991833


客服电话:
4008-169-169


网址:
www.daton.com.cn


66


粤开证券股份有限公司


注册地址:惠州市江北东
江三路
55号广播电视新闻





中心西面一层大堂和三、四



办公地址:北京市朝阳区
红军营南路天畅园
6号楼


法定代表人:严亦斌


联系人:郭晴


联系电话:
010-64408842


客户服务电话:
95564


公司网址:
http://www.ykzq.com.sbc628.com





67


东兴证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金
融大街
5号新盛大厦
B座
12、
15层


办公地址:北京市西城区金
融大街
5号新盛大厦
B座
12、
15层


法定代表人:魏庆华


联系人:夏锐


电话:
010-66559079


传真:
010-66555133


客服电话:
95309


网址:
www.dxzq.net


68


开源证券股份有限公司


注册地址:西安市高新区锦
业路
1号都市之门
B座
5



办公地址:西安市高新区锦
业路
1号都市之门
B座
5



法定代表人:李刚


联系人:张梦薇


电话:
029-88365805


传真:
029-88365835


客服电话:
95325


网址:
www.kysec.cn


69


中邮证券有限责任公司


注册地址:陕西省西安市唐
延路
5号陕西邮政信息大厦
9~11层


办公地址:北京市东城区珠
市口东大街
17号


法定代表人:丁奇文


联系人:吉亚利


电话:
010-67017788-9104


传真:
010-67017788-9696





客服电话:
4008888005


网址:
www.cnpsec.com


70


太平洋证券股份有限公司


注册地址:云南省昆明市青
年路
389号志远大厦
18层


办公地址:北京市西城区北
展北街九号华远企业号
D
座三单元


法定代表人:
李长伟


联系人:王婧


电话:
010-88695182


传真:
010-88321763


客服电话:
95397


网址:
www.tpyzq.com


71


宏信证券有限责任公司


注册地址:四川省成都市锦
江区人民南路二段
18号川
信大厦
10楼


办公地址:四川省成都市锦
江区人民南路二段
18号川
信大厦
10楼


法定代表人:吴玉明


联系人:张鋆


电话:
010-64083702


传真:
028-86199382


客服电话:
95304


网址:
www.hxzq.cn


72


网信证券有限责任公司


注册地址:沈阳市沈河区热
闹路
49号


办公地址:
沈阳市沈河区
热闹路
49号恒信大厦
C座


法定代表人:
王媖


联系人:周嵩


电话:
024-22955531


传真:
024-22955531


客服电话:
400-618-3355


网址:
www.wxzq.com


73


天风证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市东
湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼


办公地址:
湖北省武汉市
武昌区中南路
99号保利广

A座
48楼


法定代表人:
余磊


联系人:王雅薇


电话:
13971585665





客服电话:
4008005000或
95391


网址:
www.tfzq.com


74


万和证券股份有限公司


注册地址:海口市南沙路
49号通信广场二楼


办公地址:深圳市福田区深
南大道
7028号
时代科技大
厦东厅
3楼


法定代表人:朱治理


联系人:
王少峰


电话:
0755-82830333(
115)


传真:
0755-25842783


客服电话:
0755-25170332


网址:
http://www.wanhesec.com.cn.sbc628.com


75


联储证券有限责任公司


注册地址:
深圳市福田区
深南大道南侧金地中心大厦
9楼


办公地址:
北京市朝阳区
安定路
5号院
3号楼中建财
富国际中心
27层


法定代表人:
吕春卫


联系人:
张婉婷


电话:
010-86499765


传真:
010-86499401


客服电话:
400-620-6868


网址:
www.lczq.com


76


川财证券有限责任公司


注册地址:
中国(四川)
自由贸易试验区成都市高新
区交子大道
177号中海国际
中心
B座
17楼


办公地址:中国(四川)自
由贸易试验区成都市高新区
交子大道
177号中海国际中

B座
17楼


法定代表人:孟建军



系人:匡婷


电话:
028-86583053


传真:
028-86583002


客服电话:
95105118


网址:
www.cczq.com


77


国开证券股份有限公司


注册地址:
北京市西城区
阜成门外大街
29号
1-9层





办公地址:北京市西城区阜
成门外大街
29号
1-9层


法定代表人:
张宝荣


联系人:孟妍


电话:
010-88300999


传真:
010-88300999


客服电话:
4008895593


网址:
www.gkzq.com.cn





78


上海华信证券有限责任公司


注册地址:上海市浦东新区
世纪大道
100号环球金融中

9楼


办公地址:上海市黄埔区南
京西路
399号明天广场
20



法定代表人:陈灿辉


联系人:徐璐


电话:
021-63898427


客服电话:
400-820-5999


网址:
www.shhxzq.com


79


东方财富证券股份有限公司


注册地址:
西藏自治区拉
萨市柳梧新区国际总部城
10栋楼


办公地址:上海市徐汇区宛
平南路
88号金座东方财富
大厦


法定代表人:徐伟琴


联系人:
付佳


电话:
021-23586603


传真:
021-23586860


客服电话:
95357


网址:
http://www.18.cn.sbc628.com


80


天相投资顾问有限公司


注册地址:北京市西城区金
融街
19号富凯大厦
B座
701


办公地址:北京市西城区新
街口外大街
28号
C座
5层


法定代表人:林义相


联系人:谭磊


客服电话:
010-66045678


传真:
010-66045518


网址:
http://www.txsec.com.sbc628.com


公司基金网网址:
http://jijin.txsec.com.sbc628.com/





81


中国国际期货股份有限公司


注册地址:
北京市朝阳区
建国门外光华路
14号
1幢
1层、
2层、
9层、
11层、
12层


办公地址:
北京市朝阳区
麦子店西路
3号新恒基国际
大厦
15层


法定代表人:王兵


联系人:许黎婧


电话:
010-65807848


传真:
010-59539985


客服电话:
95162、
400-
8888-160


网址:
www.cifco.net


82


中信建投期货有限公司


注册地址:
重庆市渝中区
中山三路
107号上站大楼平

11-B,名义层
11-A,
8-
B4,
9-B、
C


办公地址:
渝中区中山三

107号上站大楼平街
11-
B,名义层
11-A,
8-B4,
9-
B、
C


法定代表人:
彭文德


联系人:万恋


电话:
021-68762007


传真:
021-68763048


客服电话:
400-8877-780


网址:
www.cfc108.com


83


中信期货有限公司


注册地址:深圳市福田区中
心三路
8号卓越时代广场
(二期)北座
13层
1301-
1305室、
14层


办公地址:深圳市福田区中
心三路
8号卓越时代广场
(二期)北座
13层
1301-
1305室、
14层


法定代表人:张皓


联系人:刘宏莹


电话:
010-60833754


传真:
021-60819988


客服电话:
400-990-8826


网址:
http://www.citicsf.com.sbc628.com


84


阳光人寿保险股份有限公司


注册地址:
海南省三亚市
迎宾路
360-1号三亚阳光金





融广场
16层


办公地址:
北京市朝阳区
朝外大街乙
12号
1号楼昆
泰国际大厦
12层


法定代表人:
李科


联系人:
王磊


电话:
010-85632771


传真:
010-85632773


客服电话:
95510


网址:
www.sinosig.com


85


徽商期货有限责任公司


注册地址:
安徽省合肥市
芜湖路
258号


办公地址:
安徽省合肥市
芜湖路
258号


法定代表人:
吴国华


联系人:
申倩倩


电话:
0551-62865215


传真:
0551-62865899


客服电话:
4008-878-707


网址:
www.hsqh.net


86


弘业期货股份有限公司


注册地址:
南京市秦淮区
中华路
50号


办公地址:
南京市秦淮区
中华路
50号弘业大厦
2-10



法定代表人:
周剑秋


联系人:
张苏怡


电话:
025-52278981


传真:
025-52278733


客服电话:
4008281288


网址:
www.ftol.com.cn


87


华泰期货有限公司


注册地址:广州市越秀区东
风东路
761号丽丰大厦
20
层、
29层
04单元


办公地址:广州市越秀区东
风东路
761号丽丰大厦
20
层、
29层
04单元


法定代表人:吴祖芳


联系人:
张慧敏


电话:
0755-23887931


传真:
0755-82777490


客服电话:
4006280888


网址:
http://www.htfc.com.sbc628.com/


88


诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞





虹路
360弄
9号
3724室


办公地址:上海市杨浦区秦
皇岛路
32号
c栋


法定代表人:汪静波


联系人:李娟


电话:
021-80359127


传真:
021-38509777


客服电话:
400-821-5399


网址:
www.noah-fund.com


89


深圳众禄基金销售股份有限
公司


注册地址:深圳市罗湖区笋
岗街道笋西社区梨园路
8号
HALO广场一期四层
12-13



办公地址:深圳市罗湖区笋
岗街道笋西社区梨园路
8号
HALO广场一期四层
12-13



法定代表人:薛峰


联系人:龚江江


电话:
0755-33227950


传真:
0755-33227951


客服电话:
4006-788-887


网址:
www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com


90


上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区欧
阳路
196号
26号楼
2楼
41



办公地址:上海市浦东新区
浦东南路
1118号鄂尔多斯
国际大厦
903~
906室;上
海市虹口区欧阳路
196号
(法兰桥创意园)
26号楼
2



法定代表人:杨文斌


联系人:张茹


电话:
021-20613999


传真:
021-68596916


客服电话:
400-700-9665


网址:
www.ehowbuy.com


91


蚂蚁(杭州)基金销售有限
公司


注册地址:浙江省杭州市余
杭区五常街道文一西路
969

3幢
5层
599室


办公地址:浙江省杭州市西
湖区万塘路
18号黄龙时代





广场
B座
6F


法定代表人:祖国明


联系人:韩爱彬


客服电话:
4000-766-123


公司网址:
www.fund123.cn


92


上海长量基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区
高翔路
526号
2幢
220室


办公地址:上海市浦东新区
东方路
1267号
11层


法定代表人:张跃伟


联系人:邱燕芳


电话:
021-20691831


传真:
021-20691861


客服电话:
400-820-2899


网址:
www.erichfund.com


93


上海天天基金销售
有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙
田路
190号
2号楼
2层


办公地址:上海市徐汇区宛
平南路
88号金座大楼(东
方财富大厦)


法定代表人:其实


联系人:潘世友


电话:
021-54509977


传真:
021-64385308


客服电话:
95021 /
4001818188


网址:
www.1234567.com.cn


94


北京展恒基金销售股份有限
公司


注册地址:北京市顺义区后
沙峪镇安富街
6号


办公地址:北京市朝阳区安
苑路
15-1号邮电新闻大厦
西侧楼
6层


联系人:武文佳


电话:
010-59601338


客服电话:
4008188000


网址:
www.myfund.com


95


浙江同花顺基金销售有限公



注册地址:浙江省杭州市文
二西路一号元茂大厦
903室


办公地址:杭州市余杭区五
常街道同顺街
18号
同花顺
大楼
4层


法定代表人:吴强


联系人:吴强


电话:
0571-88911818





传真:
0571-86800423


客服电话:
4008-773-772


网址:
www.5ifund.com


96


北京中期时代基金销售有限
公司


注册地址:北京市朝阳区建
国门外光华路
14号
1幢
11

1103号


办公地址:北京市朝阳区光
华路
16号中期大厦
2层


法定代表人:姜新


联系人:尹庆


电话:
010-65807865


传真:
010-65807864


客服电话:
010-65807609


网址:
http://www.cifcofund.com.sbc628.com


97


浦领基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区望
京东园四区
13号楼
A座
9

908室


办公地址:北京市朝阳区望
京浦项中心
A座
9层
04-08


法定代表人:聂婉君


联系人:李艳


电话:
010-59497361


传真:
010-64788016


客服电话:
400-012-5899


网址:
www.zscffund.com


98


和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝阳区朝
外大街
22号泛利大厦
10层


办公地址:北京市朝阳区朝
外大街
22号泛利大厦
10层


法定代表人:王莉


联系人:陈慧慧


电话:
010-85657353


传真:
010-65884788


客服电话:
4009200022


网址:
licaike.hexun.com


99


宜信普泽(北京)基金销售
有限公司


注册地址:北京市朝阳区建
国路
88号
9号楼
15层
1809


办公地址:北京市朝阳区建
国路
88号
SOHO现代城
C

1809


法定代表人:戎兵


联系人:
魏晨





电话:
010-52413385


传真:
010-85894285


客服电话:
4006099200


网址:
www.yixinfund.com


100


浙江金观诚基金销售有限公



注册地址:杭州市拱墅区登
云路
45号(锦昌大厦)
1

10楼
1001室


办公地址:杭州市拱墅区登
云路
43号金诚集团(锦昌
大厦)
13楼


法人:徐黎云


联系人:来舒岚


电话:
0571-88337888


传真:
0571-88337666


客服电话:
400-068-0058


网址:
www.jincheng-
fund.com


101


泛华普益基金销售有限公司


注册地址:四川省成都市成
华区建设路
9号高地中心
1101室


办公地址:四川省成都市成
华区锦江区东大街
99号平
安金融中心
1501室


法定代表人:于海锋


联系人:陈金红


电话:
18591999779


传真:
028-84252474-801


客服电话:
400-8588588


网址:
http://www.puyifund.cn.sbc628.com


102


嘉实财富管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区
世纪大道
8号
B座
46楼
06-10单元


办公地址:上海市浦
东新区
世纪大道
8号
B座
46楼
06-10单元


法定代表人:赵学军


联系人:景琪


电话:
021-20289890


传真:
021-20280110


客服电话:
400-021-8850


网址:
www.harvestwm.cn


103


深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司


注册地址:深圳市福田区福
田街道民田路
178号华融大






27层
2704


办公地址:北京市西城区宣
武门外大街
28号富卓大厦
7层


法定代表人:洪弘


联系人:文雯


电话:
010-83363101


传真:
010-83363072


客服电话:
400-166-1188


网址:
http://www.sbc628.com/8.jrj.com.cn


104


北京恒天明泽基金销售有限
公司


注册地址:北京市经济技术
开发区宏达北路
10号五层
5122室


办公地址:北京市朝阳区东
三环北路甲
19号
SOHO嘉
盛中心
30层
3001室


法定代表人:周斌


联系人:侯艳红


电话:
13910678503


传真:
010-57756199


客服电话:
4008980618


网址:
www.chtwm.com


105


北京钱景基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区丹
棱街
6号
1幢
9层
1008-
1012


办公地址:北京市海淀区丹
棱街
6号
1幢
9层
1008-
1012


法定代表人:赵荣春


联系人:李超


电话:
010-56200948


传真:
010-57569671


客服电话:
400-893-6885


网址:
www.qianjing.com


106


北京创金启富基金销售有限
公司


注册地址:
北京市西城区
民丰胡同
31号
5号楼
215A


办公地址:
北京市西城区
白纸坊东街
2号


经济日报社综合楼
A座
712



法定代表人:梁蓉


联系人:魏素清


电话:
010-66154828-8006


传真:
010-63583991





客服电话:
400-6262-818


网址:
www.5irich.com


107


海银基金销售有限公司


注册地址:中国
(上海
)自由
贸易试验区银城中路
8号
402室


办公地址:上海市浦东新区
银城中路
8号
4楼


法定代表人:巩巧丽


联系人:刘晖


电话:
021-60206991


传真:
021-80133413


客服电话:
400-808-1016


网址:
www.fundhaiyin.com


108


北京植信基金销售有限公司


注册地址:北京市密云县兴
盛南路
8号院
2号楼
106-67


办公地址:北京市朝阳区盛
世龙源国食苑
10号楼


法定代表人:
王军辉


联系人:吴鹏


电话:
010-56075718
传真:
010-67767615


客服电话:
4006-802-123


网址:
http://www.zhixin-.sbc628.com
inv.com


109


上海大智慧基金销售有限公



注册地址:
上海浦东杨高
南路
428路
1号楼
10-11层


办公地址:上海浦东杨高南

428路
1号楼
10-11层


法定代表人:
申健


联系人:张蜓


电话:
021-20219988(
35374)


传真:
021-20219923


客服电话:
021-20292031


网址:
http://www.wg.com.cn.sbc628.com


110


上海联泰基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自
由贸易试验区富特北路
277

3层
310室


办公地址:上海市长宁区福
泉北路
518号
8座
3层


法定代表人:尹彬彬


联系人:陈东


电话:
021-52822063


传真:
021-52975270





客服电话:
400-166-6788


网址:
http://www.66liantai.com.sbc628.com


111


海利得基金销售有限公司


注册地址:上海市宝山区蕴
川路
5475号
1033室


办公地址:上海市虹口区东
大名路
1098号浦江国际金
融广场
18层


法定代表人:李兴春


联系人:陈孜明


电话:
18516109631


传真:
021-61101630


客服电话:
95733


网址:
www.leadfund.com.cn


112


汇付基金销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区中
山南路
100号
19层


上海市黄浦区中山南路
100
号金外滩国际广场
19楼


法定代表人:
金佶


联系人:
陈云卉


电话:
021-33323999


传真:
021-33323837


客服电话:
400-821-3999


网址:
www.hotjijin.com/


113


厦门市鑫鼎盛控股有限公司


注册地址:
厦门市思明区
鹭江道
2号第一广场
1501-
1504


办公地址:
厦门市思明区
鹭江道
2号第一广场
1501-
1504


法定代表人:陈洪生


联系人:梁云波


电话:
0592-3122757


传真:
0592-3122701


客服电话:
400-918-0808


网址:
www.xds.com.cn


114


上海陆金所基金销售有限公



注册地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元


办公地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路
1333号
14楼


法定代表人:王之光


联系人:宁博宇


电话:
021-20665952





传真:
021-22066653


客服电话:
4008219031


网址:
www.lufunds.com


115


北京加和基金销售有限公司


注册地址:
北京市西城区
车公庄大街
4号
5号楼
1层


办公地址:
北京市西城区
金融街
11号
703


法定代表人:
徐福贺


联系人:张巍


电话:
010-5086 6176


传真:
010-5086 6173


客服电话:
400-600-0030


网址:
www.bzfunds.com


116


北京虹点基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区东
三环北路
17号
10层
1015



办公地址:北京市朝阳区东
三环北路
17号
10层
1015



法定代表人:何静


联系人:王重阳


电话:
010-65951887


客服电话:
400-618-0707


网址:
www.hongdianfund.com


117


北京新浪仓石基金销售有限
公司


注册地址:北京市海淀区东
北旺西路中关村软件园二期
(西扩
)N-1、
N-2地块新浪总
部科研楼
5层
518室


办公地址:北京市海淀区西
北旺东路
10号院东区
3号
楼为明大厦
C座


法定代表人:
赵芯蕊


联系人:赵芯蕊


电话:
010-62675768


客服电话:
010-62675369


网址:
http://www.xincai.com.sbc628.com


118


珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:
珠海市横琴新
区宝华路
6号
105室
-3491


办公地址:广州市海珠区琶
洲大道东
1号保利国际广场
南塔
12楼
1201-1203室


法定代表人:肖雯


联系人:邱湘湘





电话:
020-89629099


传真:
020-89629011


客服电话:
020-89629066


网址:
www.yingmi.cn


119


深圳富济基金销售有限公司


注册地址:深圳市福田区福
田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦
3203A单



办公地址:深圳市福田区福
田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦
3203A单



法定代表人:刘鹏宇


联系人:刘勇


电话:
0755-83999907-8814


传真:
0755-83999926


客服电话:
0755-83999907


网址:
www.fujifund.cn


120


北京唐鼎耀华基金销售有限
公司


注册地址:
北京市延庆县
延庆经济开发区百泉街
10

2栋
236室


办公地址:
北京市朝阳区
建国门外大街
19号
A座
1505室


法定代表人:张冠宇


联系人:
孙书慧


电话:
010-85932884


客服电话:
400-819-9868


网址:
http://www.sbc628.com/www.tdyhfund.com


121


上海凯石财富基金销售有限
公司


注册地址:上海市黄浦区西
藏南路
765号
602-115室


办公地址:上海市黄浦区延
安东路
1号凯石大厦
4楼


法定代表人:
陈继武


联系人:高皓辉


电话:
021-63333389-230


传真:
021-63333390


客服电话:
4006-433-389


网址:
www.vstonewealth.com


122


大泰金石基金销售有限公司


注册地址:南京市建邺区江
东中路
222号南京奥体中心
现代五项馆
2105室





办公地址:上海市浦东新区
峨山路
505号东方纯一大厦
15楼


法定代表人:袁顾明


联系人:孟召社


电话:
15621569619


传真:
021-20324199


客服电话:
400-928-
2266/021-22267995


网址:
www.dtfunds.com


123


济安财富(北京)基金销售
有限公司


注册地址:
北京市朝阳区
太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307


办公地址:
北京市朝阳区
太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307


法定代表人:
杨健


联系人:李海燕


电话:
010-65309516


传真:
010-65330699


客服电话:
400-673-7010


网址:
http://www.jianfortune.com.sbc628.com


124


中证金牛(北京)投资咨询
有限公司


注册地址:北京市丰台区东
管头
1号
2号楼
2-45室


办公地址:
北京市西城区
宣武门外大街甲
1号环球财
讯中心
A座
5层


法定代表人:钱昊旻


联系人:
沈晨


电话:
010-59336544


传真:
010-59336586


客服电话:
4008-909-998


网址:
www.jnlc.com


125


鼎信汇金(北京)投资管理
有限公司


注册地址:北京市海淀区太
月园
3号楼
5层
521室


办公地址:北京市海淀区太
月园
3号楼
5层
521室


法定代表人:
齐凌峰


联系人:阮志凌


电话:
010-82050520


传真:
010-82086110


客服电话:
400-158-5050


网址:
www.9ifund.com





126


深圳前海微众银行股份有限
公司


注册地址:深圳市前海深港
合作区前湾一路
A栋
201


办公地址:深圳市南山区沙
河西路
1819号深圳湾科技
生态园
7栋
A座


法定代表人:顾敏


客服电话:
4009998877


网址:
www.webank.com


127


北京汇成基金销售有限公司


注册地址:
北京市海淀区
中关村大街
11号
1108


办公地址:
北京市海淀区
中关村大街
11号
1108


法定代表人:王伟刚


联系人:
王骁骁


电话:
010-56282140


传真:
010-62680827


客服电话:
4006199059


网址:
www.hcjijin.com


128


南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:
南京市玄武区
苏宁大道
1-5号


办公地址:南京市玄武区苏
宁大道
1-5号


法定代表人:
王锋


联系人:
张云飞


电话:
025-66996699-
887226


传真:
025-66996699


客服电话:
95177


网址:
www.snjijin.com


129


北京广源达信投资管理有限
公司


注册地址:
北京市西城区
新街口外大街
28号
C座六

605室


办公地址:北京市朝阳区望
京东园四区浦项中心
B座
19层


法定代表人:
齐剑辉


联系人:姜英华


电话:
4006236060


传真:
010-82055860


客服电话:
4006236060


网址:
www.niuniufund.com


130


上海万得基金销售有限公司


注册地址:
中国(上海)
自由贸易试验区福山路
33

11楼
B座





办公地址:
上海市浦东新
区浦明路
1500号万得大厦
11楼


法定代表人:王廷富


联系人:徐亚丹


电话:
021-50712782


传真:
021-50710161


客服电话:
400-821-0203


网址:
www.520fund.com.cn


131


北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区阜
通东大街
1号院
6号楼
2单

21层
222507


办公地址:北京市朝阳区创
远路
34号院
6号楼
15层
1501室


法定代表人:钟斐斐


联系人:侯芳芳


电话:
010-61840688


传真:
010-84997571


客服电话:
4001599288


网址:
http://www.sbc628.com/www.danjuanapp.com


132


上海云湾基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自
由贸易试验区新金桥路
27
号、明月路
1257号
1幢
1

103-1、
103-2办公区


办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区新金桥路
27
号、明月路
1257号
1幢
1

103-1、
103-2办公区


法定代表人:
冯轶明


联系人:
王宁


电话:
021-20538888


传真:
021-20538999


客服电话:
400-820-1515


网址:
www.zhengtongfunds.com


133


上海中正达广基金销售有限
公司


注册地址:上海市徐汇区龙
腾大道
2815号
302室


办公地址:上海市徐汇区龙
腾大道
2815号
302室


法定代表人:黄欣


联系人:戴珉微


电话:
021-33768132





传真:
021-33768132-802


客服电话:
400-6767-523


网址:
www.zhongzhengfund.com


134


南京途牛基金销售有限公司


注册地址:南京市玄武区玄
武大道
699-1号


办公地址:
南京市玄武区
玄武大道
699-1号


法定代表人:
宋时琳


联系人:
贺杰


电话:
025-86853969-66727


客服电话:
4007-999-999


网址:
http://jr.tuniu.com.sbc628.com





135


上海基煜基金销售有限公司


注册地址:
上海市崇明县
长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和
经济发展区)


办公地址:上海市昆明路
518号北美广场
A栋
1002-
1003室


法定代表人:
王翔


联系人:
蓝杰


电话:
021-35385521


传真:
021-55085991


客服电话:
400-820-5369


网址:
www.jiyufund.com.cn


136


深圳市金斧子基金销售有限
公司


注册地址:深圳市南山区粤
海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单

11层
1108


办公地址:深圳市南山区粤
海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单

11层
1108


法定代表人:赖任军


联系人:刘昕霞


电话:
0755-29330513


传真:
0755-26920530


客服电话:
400-9302-888


网址:
www.jfzinv.com


137


北京肯特瑞基金销售有限公



注册地址:
北京市海淀区
西三旗建材城中路
12号
17
号平房
157





办公地址:
北京市通州区
亦庄经济技术开发区科创十
一街
18号院京东集团总部
A座
15层


法定代表人:
王苏宁


电话:
95118


传真:
010-89189566


客服热线:
95118


公司网站:
kenterui.jd.com


138


上海华夏财富投资管理有限
公司


注册地址:上海市虹口区东
大名路
687号
1幢
2楼
268



办公地址:北京市西城区金
融大街
33号通泰大厦
B座
8层


法定代表人:毛淮平


联系人:仲秋玥


电话:
010-88066632


传真:
010-88066552


客服电话:
400-817-5666


网址:
www.amcfortune.com


139


大河财富基金销售有限公司


注册地址:
贵州省贵阳市
南明区新华路
110-134号富
中国际广场
1栋
20层
1.2



办公地址:贵州省贵阳市南
明区新华路
110-134号富中
国际广场
1栋
20层
1.2号


法定代表人:
王荻


联系人:潘建


电话:
0851-88405605


传真:
0851-88405602


客服电话:
0851-88235678


网址:
www.urainf.com


140


上海挖财基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自
由贸易试验区杨高南路
799

5层
04室


办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区杨高南路
799

5层
04室


法定代表人:吕柳霞


联系人:
曾芸


电话:
021-50810687


传真:
021-58300279





客户服务电话
:021-50810673


网址
: www.wacaijijin.com


141


和耕传承基金销
售有限公司


注册地址:郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北
6号楼
503


办公地址:郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北
6号楼
503


法定代表人:王旋


联系人:胡静华


电话:
0371-85518396


传真:
0371-85518397


客服电话:
4000-555-671


网址:
http://www.hgccpb.com.sbc628.com/


142


中民财富基金销售(上海)
有限公司


注册地址:上海市黄浦区中
山南路
100号
7层
05单元


办公地址:上海市浦东新区
民生路
1199弄证大五道口
广场
1号楼
27层


法定代表人:弭洪军


联系人:李娜


电话:
021-33357030


传真:
021-63353736


客服电话:
400-876-5716


网址:
www.cmiwm.com





143


大连网金基金销售有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙
河口区体坛路
22号诺德大

2层
202室


办公地址:辽宁省大连市沙
河口区体坛路
22号诺德大

2层
202室


法定代表人:樊怀东


客服电话:
4000-899-100


网址:
http://www.yibaijin.com.sbc628.com/


144


腾安基金销售(深圳)有限
公司


注册地址:深圳市前海深港
合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)


办公地址:深圳市南山区海
天二路
33号腾讯滨海大厦
15楼





法定代表人:刘明军


联系人:谭广锋


电话:
0755-86013388转
80618


传真:
/


客服电话:
95017


网址:
www.tenganxinxi.com


145


北京恒宇天泽基金销售有限
公司


注册地址:北京市延庆区延
庆经济开发区百泉街
10号
2栋
883室


办公地址:北京市东城区东
滨河路乙
1号航星园
8号楼
9层


法定代表人:梁越


联系人:李晨


电话:
15210266234


传真:
010-56081694


客服电话:
400-188-8848


网址:
www.1314fund.com


146


民商基金销售(上海)有限
公司


注册地址:上海市黄浦区北
京东路
666号
H区(东
座)
6楼
A31室


办公地址:上海市浦东新区
张杨路
707号生命人寿大厦
32楼


法定代表人:贲惠琴


联系人:周宇亮


电话:
021-50206003


客服电话:
021-50206003


网址:
www.msftec.com


147


北京百度百盈基金销售有限
公司


注册地址:北京市海淀区西
北旺东路
10号院西区
4号

1层
103室


办公地址:北京市海淀区西
北旺东路
10号院西区
4号



法定代表人:
葛新


客服电话:
95055


网址:
http://www.sbc628.com/8.baidu.com/


邮编:
100085


148


江苏汇林保大基金销售有限
公司


注册地址:南京市高淳区经
济开发区古檀大道
47号


办公地址:南京市鼓楼区中
山北路
2号绿地紫峰大厦





2005室


法定代表人:吴言林


联系人:林伊灵


电话:
025-66046166-810


传真
: 025-56878016


客户服务电话:
025-
66046166


网址:
www.huilinbd.com


149


中国人寿保险股份有限公司


注册地址:中国北京市西城
区金融大街
16号


办公地址:中国北京市西城
区金融大街
16号


法定代表人:王滨


联系人:秦泽伟


电话:
010-63631539


客服电话:
95519


网址:
www.e-chinalife.com


150


玄元保险代理有限公司


注册地址:
中国(上海)
自由贸易试验区张杨路
707

1105室


办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区张杨路
707号
1105室


法定代表人:
马永谙


联系人:卢亚博


电话:
021-50701053


传真:
021-50701053


客服电话

400 080 8208


网址:
www.licaimofang.cn


151


凤凰金信(银川)基金销售
有限公司


注册地址:宁夏银川市金凤
区阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402办公用房


办公地址:北京市朝阳区紫
月路
18号院
18号楼


法定代表人:张旭


联系人:汪莹


电话:
010-58160084


传真:
010-58160181


客服电话:
400-810-5919


网址:
www.fengfd.com


152


本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示




南方创业板
C
代销银行:





序号


代销机构名称


代销机构信息


1


中国银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复
兴门内大街
1号


办公地址:北京市西城区复
兴门内大街
1号


法定代表人:刘连舸


客服电话:
95566


网址:
www.boc.cn


2


中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复
兴门内大街
55号


法定代表人:陈四清


联系人:谢宇晨


客服电话:
95588


网址:
www.icbc.com.cn


3


招商银行股份有限公司


注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦


法定代表人:李建红


联系人:季平伟


客服电话:
95555


网址:
www.cmbchina.com


4


广发银行股份有限公司


注册地址:广州市越秀区东
风东路
713号


法定代表人:王滨


联系电话:
0571-
96000888,
020-38322222


客服电话:
400-830-8003


网址:
www.cgbchina.com.cn


5


青岛银行股份有限公司


注册地址:山东省青岛市市
南区香港中路
68号华普大



办公地址:山东省青岛市崂
山区秦岭路
6号


法定代表人:郭少泉


联系人:徐伟静


联系电话:
0532-68629925


客服电话:(青岛)
96588;
(全国)
400-66-96588


网址:
www.qdccb.com


6


湖北银行股份有限公司


注册地址:
武汉市武昌区
水果湖街中北路
86号汉街
总部国际
8栋


办公地址:武汉市武昌区水
果湖街中北路
86号汉街总





部国际
8栋


法定代表人:刘志高


联系人:
李昕雅


电话:
027-87139129


传真:
027-87139230


客服电话:(湖北)
96599
(全国)
400-85-96599


网址:
www.hubeibank.cn


7


晋中银行股份有限公司


注册地址:
山西省晋中市
榆次区迎宾西街
65号


办公地址:山西省晋中市榆
次区迎宾西街
65号


法定代表人:
刘海滨


联系人:
贺莎莎


电话:
18634889009


客服电话:
95105678


网址:
www.jzbank.com


8


长沙银行股份有限公司


注册地址:
长沙市岳麓区
滨江路
53号楷林商务中心
B座


办公地址:
长沙市岳麓区
滨江路
53号楷林商务中心
B座


法定代表人:
朱玉国


联系人:
于立娜


电话:
0731-89736250


传真:
0731-89736250


客服电话:
40067-96511


网址:
www.bankofchangsha.com







南方创业板
C
代销券商及其他代销机构:





序号


代销机构名称


代销机构信息


1


华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
228号


法定代表人:周易


联系人:庞晓芸


联系电话:
0755-82492193


客服电话:
95597


网址:
www.htsc.com.cn


2


国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红





岭中路
1012号国信证券
厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红
岭中路
1012号国信证券
厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


联系人:李颖


电话:
0755-82130833


传真:
0755-82133952


客服电话:
95536


网址:
www.guosen.com.cn


3


中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金
融大街
35号
2-6层


办公地址:北京市西城区金
融大街
35号国际企业大厦
C座


法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


联系电话:
010-83574507


客服电话:
4008-888-888或
95551


网址:
www.chinastock.com.cn


4


中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安
立路
66号
4号楼


办公地址:北京市朝阳门内
大街
188号


法定代表人:王常青


联系人:刘畅


联系电话:
010-65608231


客服电话:
4008888108


网址:
www.csc108.com


5


中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福
田区中心三路
8号卓越时代
广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮
马桥路
48号中信证券大厦


法定代表人:张佑君


联系人:王一通


电话:
010-60838888


传真:
010-60833739


客服电话:
95558


网址:
www.cs.ecitic.com


6


安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金





田路
4018号安联大厦
35
层、
28层
A02单元


办公地址:深圳市福田区深
南大道凤凰大厦
1栋
9层


法定代表人:王连志


联系人:陈剑虹


联系电话:
0755-82825551


客服电话:
4008001001


网址:
www.essence.com.cn


7


中信证券(山东)有限责任
公司


注册地址:青岛市崂山区深
圳路
222号青岛国际金融广

1号楼
20层


办公地址:山东省青岛市市
南区东海西路
28号龙翔广
场东座
5层


法定代表人:姜晓林


联系人:焦刚


联系电话:
0531-89606166


客服电话:
95548


网址:
sd.citics.com


8


信达证券股份有限公司


注册(办公)地址:北京市
西城区闹市口大街
9号院
1
号楼


法定代表人:肖林


联系人:付婷


联系电话:
010-63081000


传真:
010-63080978


客服电话:
95321


网址:
www.cindasc.com


9


东北证券股份有限公司


注册地址:长春市生态大街
6666号


办公地址:长春市生态大街
6666号


法定代表人:李福春


联系人
:安岩岩


联系电话
:0431-85096517


客服电话
:95360


网址:
www.nesc.cn


10


国都证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区东
直门南大街
3号国华投资大

9层
10层


办公地址:北京市东城区东
直门南大街
3号国华投资大

9层
10层





联系人:黄静


电话:
010-84183333


传真:
010-84183311-3389


客服电话:
400-818-8118


网址:
www.guodu.com


11


中信证券华南股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠
江西路
5号广州国际金融中
心主塔
19楼、
20楼


办公地址:广州市天河区珠
江西路
5号广州国际金融中
心主塔
19楼、
20楼


法定代表人:胡伏云


联系人:梁微


联系电话:
020-88836999


客服电话
: 95396


网址:
www.gzs.com.cn


12


南京证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
389号


办公地址:南京市江东中路
389号


法定代表人:歩国旬


联系人:王万君


联系电话:
025-58519523


客服电话:
95386


网址:
www.njzq.com.cn


13


红塔证券股份有限公司


注册地址:云南省昆明市北
京路
155号附
1号红塔大厦
9楼


办公地址:云南省昆明市北
京路
155号附
1号红塔大厦
9楼


法定代表人:况雨林


联系人:高国泽


联系电话:
0871-63577946


客服电话:
956060


网址:
http://www.hongtastock.com.sbc628.com


14


华宝证券有限责任公司


注册地址:中国(上海)自
由贸易试验区世纪大道
100

57层


办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区世纪大道
100

57层


法定代表人:陈林





联系人:刘闻川
电话:
021-20657517


传真:
021-68408217-7517


客服电话:
4008209898


网址:
www.cnhbstock.com


15


中山证券有限责任公司


注册地址:深圳市南山区创
业路
1777号海信南方大厦
21、
22层


办公地址:深圳市南山区创
业路
1777号海信南方大厦
21、
22层


法定代表人:林炳城


联系人:罗艺琳


联系电话:
0755-82570586


客服电话:
95329


网址:
www.zszq.com


16


国盛证券有限责任公司


注册地址
:江西省南昌市新
建区子实路
1589号


办公地址
:江西省南昌市红
谷滩新区凤凰中大道
1115
北京银行大楼


法定代表人
:徐丽峰


联系人
:占文驰


联系电话
:0791-88250812


客服电话:
956080


网址
:www.gszq.com


17


西部证券股份有限公司


注册地址:陕西省西安市东
新街
319号
8幢
10000室


办公地址:陕西省西安市东
新街
319号
8幢
10000室


法定代表人:徐朝晖


联系人:梁承华


电话:
029-87211526


传真:
029-87211478


客服电话:
95582


网址:
http://www.westsecu.com.sbc628.com/


18


新时代证券股份有限公司


注册地址
:北京市海淀区北
三环西路
99号院
1号楼
15

1501


办公地址
:北京市海淀区北
三环西路
99号院
1号楼
15

1501


法定代表人:叶顺德





联系人:田芳芳


联系电话:
010-83561146


客服电话:
95399


网址:
www.xsdzq.cn


19


财信证券有限责任公司


注册地址:长沙市芙蓉中路
二段
80号顺天国际财富中

26楼


办公地址:长沙市芙蓉中路
二段
80号顺天国际财富中

26楼


法定代表人:刘宛晨


联系人:郭静


联系电话:
0731-84403347


客服电话:
95317


网址
:www.cfzq.com


20


恒泰证券股份有限公司


注册地址:呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座
D

14层


办公地址:呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座
D

14层


法定代表人:庞介民


联系人:熊丽


客服电话:
4001966188、
956088


网址:
www.cnht.com.cn


21


华龙证券股份有限公司


注册地址:兰州市城关区东
岗西路
638号兰州财富中心
21楼


办公地址:兰州市城关区东
岗西路
638号
19楼


法定代表人:陈牧原


联系人:范坤
电话:
0931-4890208


传真:
0931-4890628


客服电话:
95368


网址:
www.hlzq.com


22


东兴证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金
融大街
5号新盛大厦
B座
12、
15层


办公地址:北京市西城区金
融大街
5号新盛大厦
B座
12、
15层


法定代表人:魏庆华





联系人:夏锐


电话:
010-66559079


传真:
010-66555133


客服电话:
95309


网址:
www.dxzq.net


23


中邮证券有限责任公司


注册地址:陕西省西安市唐
延路
5号陕西邮政信息大厦
9~11层


办公地址:北京市东城区珠
市口东大街
17号


法定代表人:丁奇文


联系人:吉亚利


电话:
010-67017788-9104


传真:
010-67017788-9696


客服电话:
4008888005


网址:
www.cnpsec.com


24


万和证券股份有限公司


注册地址:海口市南沙路
49号通信广场二楼


办公地址:深圳市福田区深
南大道
7028号
时代科技大
厦东厅
3楼


法定代表人:朱治理


联系人:
王少峰


电话:
0755-82830333(
115)


传真:
0755-25842783


客服电话:
0755-25170332


网址:
http://www.wanhesec.com.cn.sbc628.com


25


联储证券有限责任公司


注册地址:
深圳市福田区
深南大道南侧金地中心大厦
9楼


办公地址:
北京市朝阳区
安定路
5号院
3号楼中建财
富国际中心
27层


法定代表人:
吕春卫


联系人:
张婉婷


电话:
010-86499765


传真:
010-86499401


客服电话:
400-620-6868


网址:
www.lczq.com


26


川财证券有限责任公司


注册地址:
中国(四川)
自由贸易试验区成都市高新
区交子大道
177号中海国际





中心
B座
17楼


办公地址:中国(四川)自
由贸易试验区成都市高新区
交子大道
177号中海国际中

B座
17楼


法定代表人:孟建军


联系人:匡婷


电话:
028-86583053


传真:
028-86583002


客服电话:
95105118


网址:
www.cczq.com


27


国开证券股份有限公司


注册地址:
北京市西城区
阜成门外大街
29号
1-9层


办公地址:北京市西城区阜
成门外大街
29号
1-9层


法定代表人:
张宝荣


联系人:孟妍


电话:
010-88300999


传真:
010-88300999


客服电话:
4008895593


网址:
www.gkzq.com.cn





28


东方财富证券股份有限公司


注册地址:
西藏自治区拉
萨市柳梧新区国际总部城
10栋楼


办公地址:上海市徐汇区宛
平南路
88号金座东方财富
大厦


法定代表人:徐伟琴


联系人:
付佳


电话:
021-23586603


传真:
021-23586860


客服电话:
95357


网址:
http://www.18.cn.sbc628.com


29


中信期货有限公司


注册地址:深圳市福田区中
心三路
8号卓越时代广场
(二期)北座
13层
1301-
1305室、
14层


办公地址:深圳市福田区中
心三路
8号卓越时代广场
(二期)北座
13层
1301-
1305室、
14层


法定代表人:张皓


联系人:刘宏莹





电话:
010-60833754


传真:
021-60819988


客服电话:
400-990-8826


网址:
http://www.citicsf.com.sbc628.com


30


阳光人寿保险股份有限公司


注册地址:
海南省三亚市
迎宾路
360-1号三亚阳光金
融广场
16层


办公地址:
北京市朝阳区
朝外大街乙
12号
1号楼昆
泰国际大厦
12层


法定代表人:
李科


联系人:
王磊


电话:
010-85632771


传真:
010-85632773


客服电话:
95510


网址:
www.sinosig.com


31


华泰期货有限公司


注册地址:广州市越秀区东
风东路
761号丽丰大厦
20
层、
29层
04单元


办公地址:广州市越秀区东
风东路
761号丽丰大厦
20
层、
29层
04单元


法定代表人:吴祖芳


联系人:
张慧敏


电话:
0755-23887931


传真:
0755-82777490


客服电话:
4006280888


网址:
http://www.htfc.com.sbc628.com/


32


诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞
虹路
360弄
9号
3724室


办公地址:上海市杨浦区秦
皇岛路
32号
c栋


法定代表人:汪静波


联系人:李娟


电话:
021-80359127


传真:
021-38509777


客服电话:
400-821-5399


网址:
www.noah-fund.com


33


深圳众禄基金销售股份有限
公司


注册地址:深圳市罗湖区笋
岗街道笋西社区梨园路
8号
HALO广场一期四层
12-13



办公地址:深圳市罗湖区笋
岗街道笋西社区梨园路
8号





HALO广场一期四层
12-13



法定代表人:薛峰


联系人:龚江江


电话:
0755-33227950


传真:
0755-33227951


客服电话:
4006-788-887


网址:
www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com


34


上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区欧
阳路
196号
26号楼
2楼
41



办公地址:上海市浦东新区
浦东南路
1118号鄂尔多斯
国际大厦
903~
906室;上
海市虹口区欧阳路
196号
(法兰桥创意园)
26号楼
2



法定代表人:杨文斌


联系人:张茹


电话:
021-20613999


传真:
021-68596916


客服电话:
400-700-9665


网址:
www.ehowbuy.com


35


蚂蚁(杭州)基金销售有限
公司


注册地址:浙江省杭州市余
杭区五常街道文一西路
969

3幢
5层
599室


办公地址:浙江省杭州市西
湖区万塘路
18号黄龙时代
广场
B座
6F


法定代表人:祖国明


联系人:韩爱彬


客服电话:
4000-766-123


公司网址:
www.fund123.cn


36


上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙
田路
190号
2号楼
2层


办公地址:上海市徐汇区宛
平南路
88号金座大楼(东
方财富大厦)


法定代表人:其实


联系人:潘世友


电话:
021-54509977


传真:
021-64385308


客服电话:
95021 /




4001818188


网址:
www.1234567.com.cn


37


浙江同花顺基金销售有限公



注册地址:浙江省杭州市文
二西路一号元茂大厦
903室


办公地址:杭州市余杭区五
常街道同顺街
18号
同花顺
大楼
4层


法定代表人:吴强


联系人:吴强


电话:
0571-88911818


传真:
0571-86800423


客服电话:
4008-773-772


网址:
www.5ifund.com


38


嘉实财富管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区
世纪大道
8号
B座
46楼
06-10单元


办公地址:上海市浦东新区
世纪大道
8号
B座
46楼
06-10单元


法定代表人:赵学军


联系人:景琪


电话:
021-20289890


传真:
021-20280110


客服电话:
400-021-8850


网址:
www.harvestwm.cn


39


深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司


注册地址:深圳市福田区福
田街道民田路
178号华融大

27层
2704


办公地址:北京市西城区宣
武门外大街
28号富卓大厦
7层


法定代表人:洪弘


联系人:文雯


电话:
010-83363101


传真:
010-83363072


客服电话:
400-166-1188


网址:
http://www.sbc628.com/8.jrj.com.cn


40


海银基金销售有限公司


注册地址:中国
(上海
)自由
贸易试验区银城中路
8号
402室


办公地址:上海市浦东新区
银城中路
8号
4楼


法定代表人:巩巧丽


联系人:刘晖





电话:
021-60206991


传真:
021-80133413


客服电话:
400-808-1016


网址:
www.fundhaiyin.com


41


北京植信基金销售有限公司


注册地址:北京市密云县兴
盛南路
8号院
2号楼
106-67


办公地址:北京市朝阳区盛
世龙源国食苑
10号楼


法定代表人:
王军辉


联系人:吴鹏


电话:
010-56075718
传真:
010-67767615


客服电话:
4006-802-123


网址:
http://www.zhixin-.sbc628.com
inv.com


42


上海大智慧基金销售有限公



注册地址:
上海浦东杨高
南路
428路
1号楼
10-11层


办公地址:上海浦东杨高南

428路
1号楼
10-11层


法定代表人:
申健


联系人:张蜓


电话:
021-20219988(
35374)


传真:
021-20219923


客服电话:
021-20292031


网址:
http://www.wg.com.cn.sbc628.com


43


上海陆金所基金销售有限公



注册地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元


办公地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路
1333号
14楼


法定代表人:王之光


联系人:宁博宇


电话:
021-20665952


传真:
021-22066653


客服电话:
4008219031


网址:
www.lufunds.com


44


珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:
珠海市横琴新
区宝华路
6号
105室
-3491


办公地址:广州市海珠区琶
洲大道东
1号保利国际广场
南塔
12楼
1201-1203室


法定代表人:肖雯


联系人:邱湘湘





电话:
020-89629099


传真:
020-89629011


客服电话:
020-89629066


网址:
www.yingmi.cn


45


上海万得基金销售有限公司


注册地址:
中国(上海)
自由贸易试验区福山路
33

11楼
B座


办公地址:
上海市浦东新
区浦明路
1500号万得大厦
11楼


法定代表人:王廷富


联系人:徐亚丹


电话:
021-50712782


传真:
021-50710161


客服电话:
400-821-0203


网址:
www.520fund.com.cn


46


北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区阜
通东大街
1号院
6号楼
2单

21层
222507


办公地址:北京市朝阳区创
远路
34号院
6号楼
15层
1501室


法定代表人:钟斐斐


联系人:侯芳芳


电话:
010-61840688


传真:
010-84997571


客服电话:
4001599288


网址:
http://www.sbc628.com/www.danjuanapp.com


47


上海中正达广基金销售有限
公司


注册地址:上海市徐汇区龙
腾大道
2815号
302室


办公地址:上海市徐汇区龙
腾大道
2815号
302室


法定代表人:黄欣


联系人:戴珉微


电话:
021-33768132


传真:
021-33768132-802


客服电话:
400-6767-523


网址:
www.zhongzhengfund.com


48


上海基煜基金销售有限公司


注册地址:
上海市崇明县
长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和
经济发展区)





办公地址:上海市昆明路
518号北美广场
A栋
1002-
1003室


法定代表人:
王翔


联系人:
蓝杰


电话:
021-35385521


传真:
021-55085991


客服电话:
400-820-5369


网址:
www.jiyufund.com.cn


49


北京肯特瑞基金销售有限公



注册地址:
北京市海淀区
西三旗建材城中路
12号
17
号平房
157


办公地址:
北京市通州区
亦庄经济技术开发区科创十
一街
18号院京东集团总部
A座
15层


法定代表人:
王苏宁


电话:
95118


传真:
010-89189566


客服热线:
95118


公司网站:
kenterui.jd.com


50


和耕传承基金销售有限公司


注册地址:郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北
6号楼
503


办公地址:郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北
6号楼
503


法定代表人:王旋


联系人:胡静华


电话:
0371-85518396


传真:
0371-85518397


客服电话:
4000-555-671


网址:
http://www.hgccpb.com.sbc628.com/


51


大连网金基金销售有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙
河口区体坛路
22号诺德大

2层
202室


办公地址:辽宁省大连市沙
河口区体坛路
22号诺德大

2层
202室


法定代表人:樊怀东


客服电话:
4000-899-100


网址:
http://www.yibaijin.com.sbc628.com/





52


腾安基金销售(深圳)有限
公司


注册地址:深圳市前海深港
合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)


办公地址:深圳市南山区海
天二路
33号腾讯滨海大厦
15楼


法定代表人:刘明军


联系人:谭广锋


电话:
0755-86013388转
80618


传真:
/


客服电话:
95017


网址:
www.tenganxinxi.com


53


北京恒宇天泽基金销售有限
公司


注册地址:北京市延庆区延
庆经济开发区百泉街
10号
2栋
883室


办公地址:北京市东城区东
滨河路乙
1号航星园
8号楼
9层


法定代表人:梁越


联系人:李晨


电话:
15210266234


传真:
010-56081694


客服电话:
400-188-8848


网址:
www.1314fund.com


54


民商基金销售(上海)有限
公司


注册地址:上海市黄浦区北
京东路
666号
H区(东
座)
6楼
A31室


办公地址:上海市浦东新区
张杨路
707号生命人寿大厦
32楼


法定代表人:贲惠琴


联系人:周宇亮


电话:
021-50206003


客服电话:
021-50206003


网址:
www.msftec.com


55


北京百度百盈基金销售有限
公司


注册地址:北京市海淀区西
北旺东路
10号院西区
4号

1层
103室


办公地址:北京市海淀区西
北旺东路
10号院西区
4号



法定代表人:
葛新





客服电话:
95055


网址:
http://www.sbc628.com/8.baidu.com/


邮编:
100085


56


江苏汇林保大基金销售有限
公司


注册地址:南京市高淳区经
济开发区古檀大道
47号


办公地址:南京市鼓楼区中
山北路
2号绿地紫峰大厦
2005室


法定代表人:吴言林


联系人:林伊灵


电话:
025-66046166-810


传真
: 025-56878016


客户服务电话:
025-
66046166


网址:
www.huilinbd.com


57


中国人寿保险股份有限公司


注册地址:中国北京市西城
区金融大街
16号


办公地址:中国北京市西城
区金融大街
16号


法定代表人:王滨


联系人:秦泽伟


电话:
010-63631539


客服电话:
95519


网址:
www.e-chinalife.com


58


玄元保险代理有限公司


注册地址:
中国(上海)
自由贸易试验区张杨路
707

1105室


办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区张杨路
707号
1105室


法定代表人:
马永谙


联系人:卢亚博


电话:
021-50701053


传真:
021-50701053


客服电话:
400 080 8208


网址:
www.licaimofang.cn


59


凤凰金信(银川)基金销售
有限公司


注册地址:宁夏银川市金凤
区阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402办公用房


办公地址:北京市朝阳区紫
月路
18号院
18号楼


法定代表人:张旭


联系人:汪莹


电话:
010-58160084





传真:
010-58160181


客服电话:
400-810-5919


网址:
www.fengfd.com


60


本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示




5.2 登记机构

南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人:张海波

电话:(0755)82763849

传真:(0755)82763889

联系人:古和鹏

5.3 出具法律意见书的律师事务所

北京市盈科(深圳)律师事务所

注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层

负责人:姜敏

电话:(0755)36866820

传真:(0755)36866661

经办律师:戴瑞冬、付强

5.4 审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系人:曹阳

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办注册会计师:薛竞、曹阳





§6 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定,并经中国证监会2016年3月18日证监许可[2016]559号文注册募集。


本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2016年5月4日至
2016年5月17日,共募集292,580,784.97 份基金份额,募集户数为1489户。






§7 基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募
集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律
法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验
资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。


基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。


二、基金合同的生效





本基金合同于2016年5月20日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式
开始管理本基金。


三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出
现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。


法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。






§8 基金份额的申购和赎回

8.1 申购与赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人
网站公示。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真
或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。


8.2 申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理A类基金份额的申购,具体
业务办理时间在申购开始公告中规定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理A类基金份额的赎回,具体
业务办理时间在赎回开始公告中规定。


本基金已于2016年6月6日开放申购和赎回业务。


C类和E类基金份额开始办理申购、赎回业务的时间具体在招募说明书或其他相关公告
中载明。


基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。


8.3 申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;


2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。


基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


8.4 申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。


2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购
申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申
请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金
份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。


投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延。

在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。


3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。


基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申
请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。


8.5 申购与赎回的数额限制

1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元,各销售机构在符合上述规定的前
提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投
资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不低于1份,投资人全额赎回时不


受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要
求,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。


2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。


3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。


4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规和监管机构
另有规定的除外。


5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


8.6 申购费用和赎回费用

1、申购费用


申购本基金
A

份额的投资人,其申购费率最高不高于
1.2%,且随申购金额的增加而
递减,如下表所示:


申购金额(
M)


申购费率


M<
100万


1.2%


100万
≤M<
300万


0.8%


300万
≤M<
500万


0.4%


M≥500万


每笔
1,000元




投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。



申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。



本基金
C
类份额

E
类份额
不收取申购费。



2、赎回费用



基金
A

份额赎回费率最高不超过
1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如
下表所示(其中
1年指
365天):


申请份额持有时间(
N)


赎回费率


N

7



1.5%


7
日≤
N<
1年


0.5%


1年≤
N<
2年


0.25%





N≥
2年


0




投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续持有期少于
7日的投资者收
取的赎回费全额计入基金财产。对持续持有期不少于
7日的投资者收取的赎回费,不低于赎
回费总额的
25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。



本基金
C类份额赎回费率最高不超过
1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如
下表所示:


申请份额持有时间(
N



赎回费率


N

7



1.5%


7
日≤
N

30



0.
5
%


N

30



0





C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。



本基金
E类份额赎回费率最高不超过
1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如
下表所示:


申请份额持有时间(
N)


赎回费率


N<
7日


1.5%


N≥
7日


0





E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。



3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。



4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。



8.7 申购份额与赎回金额的计算

1、基金申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为:

净申购金额= 申购金额/(1+申购费率)

申购费用 = 申购金额-净申购金额

申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值

例:某投资人投资10万元申购本基金A类份额,假设申购当日基金份额净值为1.0160
元,对应申购费率为1.2%,则其可得到的申购份额为:


净申购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元

申购费用=100,000-98,814.23=1,185.77元

申购份额 =98,814.23/1.0160 =97,258.10份

例:某投资人投资10万元申购本基金C类或E类份额,假设申购当日基金份额净值为
1.0160元,对应申购费率为0%,则其可得到的申购份额为:

净申购金额=100,000/(1+0%)=100,000元

申购费用=100,000-100,000=0元

申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20份

2、基金赎回金额的计算

本基金的赎回金额计算公式为:

赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费率

赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用

例:某投资人赎回本基金A类份额,持有3个月赎回10万份,赎回费率为0.5%,假设
赎回当日基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为:

赎回费用=100,000×1.0160×0.5%=508.00元

赎回金额=100,000×1.0160-508.00=101,092.00元

例、若该投资者赎回100,050份C类或E类基金份额,持有时间30天以上,对应的赎
回费率为0%,假设赎回当日C类或E类份额的基金份额净值是1.0360元,则其可得到的赎
回金额为:

赎回费用=100,050×1.0360×0%=0元

赎回金额=100,050×1.0360-0=103,651.80元

3、基金份额净值的计算

T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监
会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数
点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。


4、申购份额、余额的处理方式

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值
为基准计算,上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后2位,小数点后2位以后的
部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到
小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。


5、赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,
计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入
基金财产。



8.8 申购与赎回的登记

投资人申购基金成功后,基金登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登记手续,
投资人自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。


投资人赎回基金成功后,基金登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续。


基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实
质影响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
告。


8.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。


2、目标ETF暂停基金资产估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。


3、目标ETF暂停申购或二级市场交易停牌,基金管理人认为有必要暂停本基金申购的
情形。


4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。


5、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值或者无法办理申购业务。


6、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。


7、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。


8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。


9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述除第6项外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应
当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝
的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务
的办理。


8.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式


发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。


2、目标ETF暂停基金资产估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

3、目标ETF暂停赎回或二级市场交易停牌或延缓支付赎回对价,基金管理人认为有必
要暂停本基金赎回的情形;

4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项;

5、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值或者无法办理赎回业务。


6、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。


7、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人的
赎回申请。


8、遵循基金份额持有人利益优先原则,发生损害持有人利益的情形时,可暂停接受投
资人的赎回申请。


9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第6项所述情形,按基金合同的
相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。


8.11 巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。


2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。



(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。


(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当
日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择
取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。


当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情
形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上
部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;
如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据
前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。


(3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超
过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。


3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式(包
括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式)在3个交易日内通知基金份额
持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定媒介上刊登公告。


8.12 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式


发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购、赎回的,可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的申购、赎
回申请。


8.13 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。


2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。


8.14 基金转换

基金管理人已于2016年06月06日起开通本基金的转换业务,具体内容详见2016年6
月2日发布的《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回、
转换及定投业务的公告》和其他有关本基金转换业务公告。


8.15 基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。


8.16 定投计划

基金管理人已于2016年06月06日起开通本基金的定投业务,具体内容详见2016年6
月2日发布的《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回、
转换及定投业务的公告》和其他有关本基金定投业务公告。


8.17 基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。


继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执


行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收
费。


8.18 基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登
记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、
监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。


8.19 基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。









§9 基金的投资

9.1 投资目标

本基金通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回报。


9.2 投资范围

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好
地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企
业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债
券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资
产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场
工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证
监会的相关规定。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。


基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%(已
申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内)。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值
的5%。


9.3 投资策略

本基金以目标ETF作为其主要投资标的,方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。

本基金并不参与目标ETF的管理。在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整
或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟
踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。


(一)资产配置策略

为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投
资于目标ETF。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支持
证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金
投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。



(二)目标ETF投资策略

本基金投资目标ETF的方式如下:

(1)申购和赎回:目标ETF开放申购赎回后,以股票组合进行申购赎回或者按照目标
ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标ETF。


(2)二级市场方式:目标ETF上市交易后,在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。


(3)特殊申购:在目标ETF开放日常申购赎回前,本基金可以用现金特殊申购目标ETF
基金份额,申购价格以特殊申购日目标ETF的基金份额净值为基准计算,不收取申购费用。


当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调
整,无须召开基金份额持有人大会。


(三)成份股、备选成份股投资策略

本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF。因
此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取复制法,即按照标的指数的成份
股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相
应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人
将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。


(四)债券投资策略

在选择债券品种时,首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断
未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;
其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述
基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作
中,采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。


(五)权证投资策略

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策
略等。


基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品
种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。


(六)股指期货等投资策略

本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特


征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。


(七)资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资,以降低流动性风险。


今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。


9.4 投资决策依据和决策程序

1、决策依据

有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策
依据。


2、投资管理体制

基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定
有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经
理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。


3、投资程序

研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合
共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,
避免重大风险的发生。


(1)研究支持:指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台,整合外部信息以及券
商等外部研究力量的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行为、股指期货跟踪有效性等
相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基
金投资决策的重要依据。


(2)投资决策:投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告,定期或遇重大
事项时召开投资决策会议,决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基
金投资管理的日常决策。


(3)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以复制标的指数成份股的方
法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,降
低买入成本、控制投资风险。



(4)交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。


(5)投资绩效评估:指数化投资团队定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供
相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功
与否,基金经理可以据此调整投资组合。


(6)组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、
申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,
紧密跟踪标的指数。


基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资体制和程序做出调整,并在更新的《招募说明书》中列示。


9.5 投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%(已申购但尚未确认的
目标ETF份额可计入在内);

(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等;

(3)若本基金参与股指期货交易的,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价
值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价
证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期
日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;
在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资
产净值的20%;所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;

(7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;


(8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%;

(10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;

(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;

(14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%;;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展
期;

(16)基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。


除上述第(2)、(7)、(8)、(13)项另有约定外,因证券/期货市场波动、上市公
司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法
律法规另有规定的,从其规定。


基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。


如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。


2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;


(4)买卖除目标ETF以外的其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的
除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。


如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。


9.6 标的指数和业绩比较基准

本基金的标的指数为创业板指数。


本基金业绩比较基准为标的指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5%。


如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数
替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续
作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人
可以依据维护投资人合法权益的原则,在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标
的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策
略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证
监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包
括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金
管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。


9.7 风险收益特征

本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。本基金为ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有
与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。



9.8 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理

2、有利于基金资产的安全与增值;

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人
的利益。


9.9 目标ETF的变更

目标ETF出现下述情形之一的,本基金将由投资于目标ETF的联接基金变更为直接投
资该标的指数的指数基金;若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金,
则本基金将本着维护投资人合法权益的原则,履行适当的程序后选取其他合适的指数作为
标的指数。相应地,本基金基金合同中将删除关于目标ETF的表述部分,或将变更标的指
数,届时将由基金管理人另行公告。


1、目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现;

2、目标ETF终止上市;

3、目标ETF基金合同终止;

4、目标ETF的基金管理人发生变更(但变更后的本基金与目标ETF的基金管理人相同
的除外)。


若目标ETF变更标的指数,本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资
于该目标ETF。但目标ETF召开基金份额持有人大会审议变更目标ETF标的指数事项的,本
基金的基金份额持有人可出席目标ETF基金份额持有人大会并进行表决。


9.10 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。


本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日(未经审计)。



1
报告期末基金资产组合情况





序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比
例(
%)


1


权益投资


52,173,320.73


3.90





其中:股票


52,173,320.73


3.90


2


基金投资


1,198,456,362.66


89.69


3


固定收益投资


2,202,980.00


0.16





其中:债券


2,202,980.00


0.16





资产支持证



-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购
的买入返售金融资



-


-


7


银行存款和结算备
付金合计


70,482,785.55


5.27


8


其他资产


12,883,659.56


0.96


9


合计


1,336,199,108.50


100.00




2
报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1
报告期末按行业分类的境内股票投资组合





代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比
例(%)


A


农、林、牧、渔业


4,350,375.20


0.33


B


采矿业


-


-


C


制造业


28,604,194.45


2.17


D


电力、热力、燃气
及水生产和供应业


-


-


E


建筑业


-


-


F


批发和零售业


-


-


G


交通运输、仓储和
邮政业


-


-


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和
信息技术服务业


9,291,547.34


0.70





J


金融业


2,639,871.90


0.20


K


房地产业


-


-


L


租赁和商务服务业


339,990.21


0.03


M


科学研究和技术服
务业


1,268,921.98


0.10


N


水利、环境和公共
设施管理业


518,956.92


0.04


O


居民服务、修理和
其他服务业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


3,023,363.74


0.23


R


文化、体育和娱乐



2,136,098.99


0.16


S


综合


-


-





合计


52,173,320.73


3.95




2.2
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合





本基金本报告期末未持有港股通投资股票。




3
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细





序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值
(元)


占基金资产
净值比例
(%)


1


300498


温氏股份


133,234


4,303,458.20


0.33


2


300760


迈瑞医疗


13,536


3,542,371.20


0.27


3


300750


宁德时代


26,600


3,202,374.00


0.24


4


300059


东方财富


164,478


2,639,871.90


0.20


5


300015


爱尔眼科


41,963


1,652,502.94


0.13


6


300003


乐普医疗


36,987


1,339,669.14


0.10


7


300142


沃森生物


40,400


1,279,064.00


0.10


8


300122


智飞生物


16,600


1,118,674.00


0.08


9


300347


泰格医药


16,676


1,068,097.80


0.08


10


300601


康泰生物


8,716


998,853.60


0.08




4
报告期末按债券品种分类的债券投资组合






序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比
例(%)


1


国家债券


-


-


2


央行票据


-


-


3


金融债券


2,201,980.00


0.17





其中:政策性金融



2,201,980.00


0.17


4


企业债券


-


-


5


企业短期融资券


-


-


6


中期票据


-


-


7


可转债(可交换
债)


1,000.00


0.00


8


同业存单


-


-


9


其他


-


-


10


合计


2,202,980.00


0.17




5
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细





序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值
(元)


占基金资产
净值比例
(%)


1


108602


国开
1704


22,000


2,201,980.00


0.17


2


123044


红相转债


10


1,000.00


0.00




6
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细





本基金本报告期末未持有资产支持证券。




7
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细





本基金本报告期末未持有贵金属。




8
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细






本基金本报告期末未持有权证。




9
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细





序号


基金名称


基金类型


运作方式


管理人


公允价值
(元)


占基金资
产净值比
例(
%)


1


南方创业

ETF


股票型


交易型开
放式


南方基金
管理股份
有限公司


1,198,456,362.66


90.79




10
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


10.1
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细





无。




10.2
本基金投资股指期货的投资政策


本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。


11
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


11.1
本期国债期货投资政策


无。


11.2
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细





无。




11.3
本期国债期货投资评价


无。


12
投资组合报告附注


12.1
声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明


报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


12.2
声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。


12.3
其他资产构成





序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


268,322.03


2


应收证券清算款


2,560,652.14


3


应收股利


-


4


应收利息


97,203.27


5


应收申购款


9,851,364.16


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


106,117.96


9


合计


12,883,659.56




12.4
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细





本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




12.5
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明





本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。




9.11 基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


南方创业板联接A



阶段

净值增长
率①

净值增长
率标准差


业绩比较
基准收益
率③

业绩比较
基准收益
率标准差


①-③

②-④

2016.5.20-
2016.12.31

-8.01%

1.15%

-3.45%

1.25%

-4.56%

-0.10%

2017.1.1-
2017.12.31

-8.78%

0.99%

-10.09%

0.99%

1.31%

0.00%

2018.1.1-
2018.12.31

-26.33%

1.65%

-27.29%

1.66%

0.96%

-0.01%

2019.1.1-
2019.12.31

42.33%

1.55%

41.45%

1.56%

0.88%

-0.01%




2020.1.1-
2020.3.31

4.27%

2.42%

3.99%

2.43%

0.28%

-0.01%

自基金成
立起至今

-8.25%

1.47%

-7.16%

1.48%

-1.09%

-0.01%



南方创业板联接C



阶段

净值增长
率①

净值增长
率标准差


业绩比较
基准收益
率③

业绩比较
基准收益
率标准差


①-③

②-④

2017.2.27-
2017.12.31

-6.34%

0.99%

-8.54%

0.98%

2.20%

0.01%

2018.1.1-
2018.12.31

-26.62%

1.65%

-27.29%

1.66%

0.67%

-0.01%

2019.1.1-
2019.12.31

41.78%

1.55%

41.45%

1.56%

0.33%

-0.01%

2020.1.1-
2020.3.31

4.17%

2.42%

3.99%

2.43%

0.18%

-0.01%

自基金成
立起至今

1.50%

1.54%

-2.19%

1.55%

3.69%

-0.01%









§10 基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。




二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。




三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。




四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与
其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。






§11 基金资产估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。




二、估值对象

基金所拥有的目标ETF基金份额、股票、债券、衍生工具和其他持续以公允价值计量
的金融资产及负债。




三、估值方法

1、目标ETF的估值

本基金投资的目标ETF份额以其估值日基金份额净值估值。


2、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。


(2)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有约定的除外),采
用估值技术确定公允价值;

(3)交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值;

(4)交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。


3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

(2)首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允
价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。



4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,选取第三方估值
机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。


5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。


6、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。


7、本基金投资期货合约,按估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。


8、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。


9、相关法律法规、监管部门及自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按国
家最新规定估值。


如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。


根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。




四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。


基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定披露。


2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。




五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净
值错误。


本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿,承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。


由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。


2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。


(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。


(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。


(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。


3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;


(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。


4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。


(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。


(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。




六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金应当暂停
估值;

4、本基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形;

5、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持
有人的利益,决定延迟估值;

6、如果出现属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;

7、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。




七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人对基金净值予以公布。




八、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。


2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错
误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能
发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但
基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。






§12 基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。




二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。




三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是
现金分红;

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。


4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类和E类基金份额收取销售服务
费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同
等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人、登记机构可对基金
收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。




四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。




五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒介
公告。



基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15
个工作日。




六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关业务
规则执行。






§13 基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、C类和E类基金份额的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券/期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金相关账户的开户及维护费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。




二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基
金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额(若为负数,则取0)的
0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.15%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额部分基金资产(若为负
数,则E取0)

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


2、基金托管人的托管费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额(若为负数,则取0)的0.05%
的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.05%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额(若为
负数,则取0)


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


3、C类和E类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额和E类基金份额的销售服务费年
费率为0.4%。


本基金销售服务费按前一日C类或E类基金资产净值的销售服务费年费率计提。


销售服务费的计算方法如下:

H=E×年销售服务费率÷当年天数

H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E为前一日该类基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,
或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、休
息日,支付日期顺延。


上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。




三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。




四、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、
基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高
该等报酬标准以外,提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于
新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。




五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。






§14 基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。




二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。


2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。


3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在2日内在指定媒介公告。






§15 基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、报
备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。




二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。


本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。


本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。




三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。




四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中文文本为准。


本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。




五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。



2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应
当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息
发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新招募
说明书。


本基金在招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情
况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标。


3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。


4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止
运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品
概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会
规定的披露事项,相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在
《信息披露办法》实施之日起一年内,按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说
明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。


基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》、基金托管协议登载在各自网站上。


(二)基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。


(三)《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。


(四)基金净值信息

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。



在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。


基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。


(五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息资料。


(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。


基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。


基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。


《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。


本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告等文件中披露股指期货交易情况,
包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体
风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。


本基金在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。本基金在基金季度报告中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占
基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。


基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%
的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。


基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。


(七)临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在
指定报刊和指定网站上。


前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

2、终止《基金合同》、基金清算;

3、基金扩募、延长基金合同期限;

4、转换基金运作方式、基金合并;

5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

9、基金募集期延长或提前结束募集;

10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动;

11、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十;

12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚;

14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

15、基金收益分配事项;

16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

18、本基金开始办理申购、赎回;

19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

22、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


23、目标ETF变更;

24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。


(八)澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证
监会。


(九)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。


(十)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。


(十一)中国证监会规定的其他信息。




六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。


基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。


基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。


基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。


为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。





七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。






§16 风险揭示

本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险及其他
风险等。




一、市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:

1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)
发生变化,导致市场价格波动而产生风险。


2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。

基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。


3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收
益水平会受到利率变化的影响。


4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。


5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。


6、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可
能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。


7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动
有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。


8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益率。


9、投资股指期货的风险。本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,
主要存在以下风险:

(1)市场风险:是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。


(2)流动性风险:是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。


(3)基差风险:是指股指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的
风险。



(4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所
要求的保证金而带来的风险。 (5)杠杆风险:因股指期货采用保证金交易而存在杠
杆,基金财产可能因此产生更大的收益波动。


(6)信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。


(7)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统
出现故障等原因造成损失的风险。




二、管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成管理风险。

但从长期看,本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关
性较大,可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。




三、流动性风险

本基金属开放式基金,在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大
数额的赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。


1、本基金的申购、赎回安排

本基金采用开放方式运作,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时
间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律
法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。目标ETF已依
照指数权重进行了分散投资,故本基金可通过赎回目标ETF较好地获取流动性;另外,本
基金还可以在二级市场卖出目标ETF获取流动性,以上均为基金平稳运作提供了良好的基
础。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求,本基金会审慎
评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性风险管理措施,因此本基金流动性风险也
可以得到有效控制。


3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。当基金管理人认为支付投资人的
赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的
前提下,可对其余赎回申请延期办理。连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基


金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。


当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情
形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上
部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;
如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据
“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。


4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实
施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能
产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动
性风险管理工具时,有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。




四、本基金特有的风险

1、标的指数的风险:即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总
体市场表现存在差异,因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大,增加基金
投资成本,并有可能因此而增加跟踪误差,影响投资收益。


2、标的指数波动的风险:标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市
公司状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金
收益水平发生变化,产生风险。


3、跟踪偏离风险:即基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数
表现之间产生差异的不确定性,包括但不限于以下因素:

(1)标的指数成份股的配股、增发、分红等公司行为;

(2)标的指数成份股的调整;

(3)基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击;

(4)申购、赎回因素带来的跟踪误差;

(5)新股市值配售、新股认购带来的跟踪误差;

(6)基金现金资产的拖累;

(7)基金的管理费、托管费和销售服务费等带来的跟踪误差;


(8)指数成份股停牌、摘牌,成份股涨、跌停板等因素带来的偏差;

(9)基金管理人的买入卖出时机选择;

(10)其他因素带来的偏差。


4、标的指数变更的风险

根据基金合同的规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜继续作
为本基金的投资标的指数及业绩比较基准,本基金可能变更标的指数,基金的投资组合随
之调整,基金收益风险特征可能发生变化,投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成
本。


5、投资于目标ETF基金带来的风险

由于主要投资于目标ETF,所以本基金会面临诸如目标ETF的管理风险与操作风险、目
标ETF基金份额二级市场交易价格波动和折溢价的风险、目标ETF的技术风险等风险。


6、投资创业板股票的风险

本基金标的指数为创业板指数,可能面临创业板注册制实施后因投资标的、市场制度
以及交易规则等变化带来的特有风险,包括退市风险、股价波动风险等。


(1)退市风险:创业板注册制改革后,创业板的退市标准将比A股其他板块(除科创
板)更加严格,且不设置暂停上市、恢复上市和重新上市等环节,因此上市公司退市风险更
大,可能给基金净值带来不利影响。


(2)股价波动风险。创业板注册制改革后,创业板股票价格涨跌幅限制将调整为20%,
涨跌幅限制大于A股其他板块(除科创板),可能给基金净值带来较大的波动风险。




五、其他风险

1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;

2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险;

3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;

5、因业务竞争压力可能产生的风险;

6、不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;

7、其他意外导致的风险。




六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。

销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律


文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。






§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。


2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
效后2日内在指定媒介公告。




二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。




三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。


3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;


(7)对基金剩余财产进行分配;。


5、基金财产清算的期限为6个月。


6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更
为有利的清算方法,本基金财产的清算可按该方法进行,并及时公告,不需召开基金份额
持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的,按相关法律法规或监管部门的要求办
理。




四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。




五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。




六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。




七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。






§18 基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

(一)基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;

(4)销售基金份额;

(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资人的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务;

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利及债权人权利,为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和定投等的业务规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和
调整基金的除调高管理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方
式;

(17)委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务;

(18)经与基金托管人协商一致,代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目
标ETF所产生的权利;


(19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但向
监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上;

(17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后30日内退还基金认购人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有人名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


(二) 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设证券、期货等投资所需账户,为基金办理证券、
期货交易资金清算;

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;


(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格;

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

(12)建立并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。





(三)基金份额持有人的权利和义务

基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
人自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。


每份基金份额具有同等的合法权益。


1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不
限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;

(6)出席或者委派代表出席目标ETF份额持有人大会,对目标ETF份额持有人大会审
议事项行使表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的目标ETF份额占
本基金资产的比例折算;

(7)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(8)监督基金管理人的投资运作;

(9)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;

(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不
限于:

(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。





二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。


鉴于本基金是目标ETF的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金
份额直接参加或者委派代表参加目标ETF基金份额持有人大会并表决。在计算参会份额和
票数时,本基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在目标
ETF基金份额持有人大会的权益登记日,本基金持有目标ETF基金份额的总数乘以该持有人
所持有的本基金份额占本基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数
位。本基金份额折算为目标ETF后的每一参会份额和目标ETF的每一参会份额拥有平等的
投票权。


本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标
ETF的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托
以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决。


本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额
持有人大会的,须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会,本
基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会的,由本基
金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会。


本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规
定的,以届时有效的法律法规为准。




(一)召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、
中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:

(1)终止《基金合同》;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费收费标准,但根据法
律法规的要求提高该等报酬标准的除外;

(6)变更基金类别;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略;


(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;

(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(13)基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持
有人大会;

(14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。


2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用;

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式;

(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(6)在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下,调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

(7)在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下,增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整;

(8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。




(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集;

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。



4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表
基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决
定之日起60日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。


5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持
有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、
干扰。


6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。




(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。


2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。


3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。





(四)基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。


1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理
人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以
进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。


2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非
现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的
非现场方式进行表决。


在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关
提示性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人
为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效
力;

(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持


有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见;

(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符。


3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。


4、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。




(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。


基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。


基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人
授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。


(2)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。




(六)表决

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。


基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。


2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。


基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议
通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人者,表面符合会议通知规
定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入
出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。


在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。




(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。


(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。



(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点
以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。


(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。


2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。




(八)生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。


基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。


基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。




(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,
基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,
无需召开基金份额持有人大会审议。






三、基金收益分配原则、执行方式

(一)基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。


(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。



(三)基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是
现金分红;

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。


4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类和E类基金份额收取销售服务
费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同
等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人、登记机构可对基金
收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。


(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


(五)收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒介
公告。


基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15
个工作日。


(六)基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关业务
规则执行。




四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、C类和E类基金份额的销售服务费;


4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券/期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金相关账户的开户及维护费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。




二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基
金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额(若为负数,则取0)的
0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.15%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额部分基金资产(若为负
数,则E取0)

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


2、基金托管人的托管费

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额(若为负数,则取0)的0.05%
的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.05%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额(若为
负数,则取0)

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


3、
C
类和
E
类基金份额的销售服务费


本基金
A
类基金份额不收取销售服务费,
C
类基金份额和
E
类基金份额的销售服务费年
费率为
0.4%





本基金销售服务费按前一日
C


E

基金资产净值的
销售服务费
年费率计提。



销售服务费的计算方法如下:


H

E
×
年销售服务费率
÷当年天数


H
为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费


E为前一日该类基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,
或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、休
息日,支付日期顺延。


上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。




五、基金财产的投资方向和投资限制

(一)投资范围

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好
地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企
业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债
券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资
产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场
工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证
监会的相关规定。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。


基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%(已
申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内)。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值
的5%。


(二)投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%(已申购但尚未确认的
目标ETF份额可计入在内);


(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等;

(3)若本基金参与股指期货交易的,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价
值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价
证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期
日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;
在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资
产净值的20%;所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;

(7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%;

(10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;

(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;

(14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


(15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%;;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展
期;

(16)基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。


除上述第(2)、(7)、(8)、(13)项另有约定外,因证券/期货市场波动、上市公
司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法
律法规另有规定的,从其规定。


基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。


如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。


2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖除目标ETF以外的其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的
除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。


如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。







六、基金资产净值的计算方法和公告方式

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。


基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定披露。


2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。




七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。


2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
效后2日内在指定媒介公告。


(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。


3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;


(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配;。


5、基金财产清算的期限为6个月。


6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更
为有利的清算方法,本基金财产的清算可按该方法进行,并及时公告,不需召开基金份额
持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的,按相关法律法规或监管部门的要求办
理。


(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


(五)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


(六)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。


(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。




八、争议解决方式

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。


争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。



《基金合同》受中国法律管辖。




九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。






§19 基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人



(一)基金管理人(或简称“管理人”)

名称:南方基金管理股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层

法定代表人: 张海波

成立时间:1998年3月6日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[1998]4号

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币3亿元

经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其他业务

存续期间:持续经营



(二)基金托管人(或简称“托管人”)

名称:中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清

成立时间:1983年10月31日

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提
供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇
贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借
款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖
股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外
信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买
卖;海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令
可发行或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。


存续期间:持续经营






二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,建立相关的技术系
统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。


本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好
地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企
业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债
券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资
产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场
工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证
监会的相关规定。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。


基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%(已
申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内)。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值
的5%。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。


基金管理人应将拟投资的各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以
根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并应及时通知基金托管
人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督;

2、对基金投融资比例进行监督:

(1)本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%(已申购但尚未确认的
目标ETF份额可计入在内);

(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等;

(3)若本基金参与股指期货交易的,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价
值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价
证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期


日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;
在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资
产净值的20%;所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;

(7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管
理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于
不一致所导致的风险或损失;

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%;

(10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;

(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;

(14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%;;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展
期;

(16)基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。



除上述第(2)、(7)、(8)、(13)项另有约定外,因证券/期货市场波动、上市公
司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法
律法规另有规定的,从其规定。


基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。


如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。




(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定、基金合同的约定及本协议的约定,对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收
益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。




(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反法律
法规的规定及本协议的约定,应及时提示基金管理人限期纠正,基金管理人收到提示后应
及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随
时对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人应及时向中国证监会报告。




(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规或本协议的规定,应当拒绝
执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人
发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规或本协议规定的,应当及时提
示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。




(五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定
时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照
法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。


三、基金管理人对基金托管人的业务核查

(一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进
行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资


金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理
人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。


(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无
正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规
及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知
后应及时核对并及时回复基金管理人。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复
查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。


(三)基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。




四、基金财产的保管

(一)基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。


2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、
《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。


3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。


4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。


5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基
金托管人不得委托第三人托管基金财产。




(二)基金合同生效前募集资金的验资和入账

1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定期
限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具
的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效。


2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基
金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。




(三)基金的银行账户的开设和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。


2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。



3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进
行本基金业务以外的活动。


4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。




(四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理

基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,
基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更
过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。




(五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理

1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。


2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业
务以外的活动。


3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。


4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相
关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。




(六)债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借
市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结
算有限责任公司与银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并
代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管
人负责向中国人民银行报备。




(七)基金财产投资的有关有价凭证的保管

基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。

基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。





(八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有
关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。






五、基金资产净值计算和会计核算

(一)基金资产净值的计算和复核

1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金
资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。


2、基金管理人应于每个交易日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证
券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值
和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个交易日结
束后计算得出当日的该基金份额净值,并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。

基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理
人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。


3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。


4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和
纠正。


5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时,视为基金份额净
值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的
措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报
中国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当在报中国证监
会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定
处理。


6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持
有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基
金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也
应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人
的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向


不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已
承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。


7、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现
该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基
金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。


8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能
达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人
可以将相关情况报中国证监会备案。




(二)基金会计核算

1、基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行
核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管
理人的处理方法为准。


2、会计数据和财务指标的核对

基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,
双方应及时查明原因并纠正。


3、基金财务报表和定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于
每月终了后5个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一
次,于该等期间届满后45日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内编
制完毕并于每个季度结束之日起15个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了
后40日内编制完毕并于会计年度半年终了后60日内予以公告;年度报告在会计年度结束
后60日内编制完毕并于会计年度终了后90日内予以公告。基金合同生效不足两个月的,
基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。


基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人
在收到后应3个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季
度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后5个工作日
内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将
有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核,并将复
核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管
人复核,基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理


人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他
方式进行。


基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应
共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以
基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托
管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份。如果
基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人
有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。






六、基金份额持有人名册的登记与保管

(一)基金份额持有人名册的内容

基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。


基金份额持有人名册包括以下几类:

1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;

2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;

3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;

4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。




(二)基金份额持有人名册的提供

对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束
后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人
名册,基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。




(三)基金份额持有人名册的保管

基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册,
基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金
托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。




七、争议解决方式

(一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律)并从其解释。



(二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的,
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲
裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另
有规定,仲裁费用由败诉方承担。


(三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。




八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

(一)托管协议的变更

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。




(二)托管协议的终止

发生以下情况,本托管协议应当终止:

1、《基金合同》终止;

2、本基金更换基金托管人;

3、本基金更换基金管理人;

4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。




(三)基金财产的清算

基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。






§20 基金份额持有人服务

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。


对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权
在符合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。


若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额,则该H类份额持有人享有的服
务项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、客户投诉及建议受理服务和网站资讯等服
务。




一、基金份额持有人交易资料的发送服务

1、电子对账单

基金管理人提供场外交易电子邮件对账单、场外交易微信对账单服务,基金管理人将
以电子邮件或微信服务通知形式向定制上述服务的个人投资者(本基金是否向个人投资者销
售,请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)定期发送对账单等相关信息,电子邮
件地址不详的、微信未绑定或取消关注的除外。


2、其他渠道对账查询

注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易(本基金是否支持场内交易,请以
本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)对账单服务,投资人可到交易网点打印或通过
交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。




二、线上服务

通过基金管理人网站(www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南方基金”或
“NF4008898899”)或APP客户端,投资人可获得如下服务:

1、账户查询服务

机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP客户端,可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。


2、网上交易服务

机构投资者可通过基金管理人网站,个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号
或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具
体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。


3、信息查询服务


投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息,包括
基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。


4、智能客服服务(7×24小时)

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端,获得业务规则、净值信息
等自助咨询服务。


5、网上人工服务

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、
信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。




三、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客户服务中心热线400-889-8899(国内免长途话费)可享有如
下服务:

1、自助语音服务(7×24小时):提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。


2、人工服务:提供每周7天,每日不少于8小时的人工服务(法定节假日除外)。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。




四、资讯服务

基金管理人通过电话、短信、邮件、微信等方式,为投资人提供相关资讯,包括但不
限于以下类型:

1、持有产品相关的通知和资讯。


2、投资者教育资讯和相关活动。


3、符合相关法律法规要求的其他资讯。


投资人如需取消相关资讯服务,可按照资讯指引退订,或通过基金管理人客户服务中
心热线400-889-8899、人工客服等人工服务方式退订。




五、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或
提出建议。






§21 其他应披露事项




标题


公告日期


南方基金关于旗下部分基金增加新时代证券
为销售机构及开通相关业务的公告


2020-05-11


南方基金关于旗下部分基金增加万和证券为
销售机构及开通相关业务的公告


2020-05-08


关于调整南方创业板交易型开放式指数证券
投资基金及联接基金相关基金费率并修订基
金合同及托管协议的公告


2020-04-22


南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
联接基金
2020年第
1季度报告


2020-04-21


南方基金关于旗下部分基金增加西部证券
销售机构及开通相关业务的公告


2020-04-06


南方基金关于旗下部分基金增加植信基金为
销售机构及开通相关业务的公告


2020-04-02


南方基金关于旗下部分基金增加中正达广为
销售机构及开通相关业务的公告


2020-04-02


南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
联接基金
2019年年度报告


2020-03-31


南方基金关于旗下部分基金增加
中信证券
(山东)为销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-30


南方基金关于旗下部分基金增加招商银行
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-23


南方基金关于旗下部分基金增加红塔证券
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-18


南方基金关于旗下部分基金增加东兴证券
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-17


南方基金关于旗下部分基金增加青岛银行
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-16


南方基金关于旗下部分基金增加国盛证券为
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-12


南方基金关于旗下部分基金增加华宝证券为
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-11


南方基金关于旗下部分基金增加华龙证券为
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-04


南方基金关于旗下部分基金增加中山证券为
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-03


南方基金关于旗下部分基金增加财富证券为
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-03


南方基金关于旗下部分基金增加安信证券为
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-03





南方基金关于旗下部分基金增加信达证券为
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-03


南方基金关于旗下部分基金增加国都证券
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-03


南方基金关于旗下部分基金增加东北证券
销售机构及开通相关业务的公告


2020-03-03


南方基金关于旗下部分基金增加中信期货为
销售机构及开通相关业务的公告


2020-02-26


南方基金关于旗下部分基金增加中信证券
(华南)为销售机构及开通相关业务的公告


2020-02-25


南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
联接基金
2019年第
4季度报告


2020-01-20


南方基金管理股份有限公司旗下全部基金
2019年第四季度报告提示性公告


2020-01-20


南方基金关于旗下部分基金增加中国人寿
销售机构及开通相关业务的公告


2020-01-10


南方基金关于旗下部分基金参加交通银行
机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费
率优惠活动的公告


2019-12-31


南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银
行基金费率优惠活动的公告


2019-12-31


南方基金关于旗下部分基金参
邮储银行
人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活
动的公告


2019-12-31


南方基金关于电子直销平台相关业务费率优
惠的公告


2019-12-27


南方基金关于旗下部分基金增加中信建投
销售机构及开通相关业务的公告


2019-11-29




注:其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告





§22 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所,投资人
可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说
明书正本为准。


基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。






§23 备查文件

1、中国证监会准予本基金注册的文件;

2、《申博代理官网正网交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》;

3、《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》;

4、法律意见书;

5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

6、基金托管人业务资格批件、营业执照;

7、中国证监会要求的其他文件。











  中财网
各版头条
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